欧美对华反倾销中“非市场经济地位”

曲晓华/文

目前，反倾销已经成为WTO各成员国广泛使用的贸易保护手段，它具有形式合法、操作灵活、不易遭到报复等特点。可是，我国却是国际上遭受反倾销投诉最多的国家，其中来自欧美的反倾销最多。美国和欧盟是世界经济舞台上举足轻重的力量，也是中国重要的贸易伙伴，他们对华反倾销行为影响了中国产品的出口，同时对双边经贸关系和正常的经济往来有着重要影响。欧美经常以市场经济地位为手段对中国的产品提起反倾销，他们将中国认定为“非市场经济国家”（简称NME；或称国家控制经济、中央计划经济），这是我国出口产品被裁定存在倾销行为的主要原因。

大多数学者认为，我国市场经济框架已经建立，中国已经是市场经济国家了。从2004年新西兰第一个承认我国市场经济地位到现在，先后有80多个国家和地区承认了中国的市场经济地位，但美国和欧盟还没有承认中国的市场经济地位。实际上，无论是WTO还是其前身GATT都没有对“非市场经济国家”这一概念给予明确而清晰的界定，但欧美利用了这一提法，在本国反倾销中都有自己的判断依据。他们关于“非市场经济国家”的相关规定在实践中对中国商品出口产生了极大的影响，很多出口产品被征收巨额反倾销税，有的甚至被欧美拒之门外，失去出口机会。研究“非市场经济地位”问题对我国对外贸易的发展有着重大的现实意义。应对对华反倾销，我们必须了解欧美在这方面的相关规定，并采取有效的措施尽快解决这一问题。

欧美对华反倾销中涉及的“非市场经济”问题

20世纪90年代以前，非市场经济国家主要就是指社会主义国家。90年代之后，美国和欧盟相继把东欧国家从非市场经济国家名单中删除。可见，欧美对待非市场经济国家的态度和做法在很大程度上受政治因素的影响，因而就有了不合理性和歧视性。在中俄市场经济地位的认定上，欧美的做法值得关注，他们均承认俄罗斯的市场经济地位。欧美承认俄罗斯完全市场经济地位，主要是基于3个考虑，即反恐合作的需要；俄罗斯能源大国地位；俄罗斯出口产品对欧美没有太大的冲击。值得注意的是，虽然欧美在非市场经济国家的相关规定不尽相同，但在非市场经济国家的认定结果上却基本一致，凡是被美国认定的非市场经济国家，大多也被欧盟列入非市场经济国家的名单。

美国的相关规定和做法

美国是世界上经济实力最强的国家，具有极大的全球影响力。虽然美国的市场经济历来被认为是最完善的，经济运行中各种法律和规定也非常健全，但在“非市场经济”方面也一直没有明确加以规定。

表1 美国的有关规定

观察表1不难发现，在1988年之前，美国并未对“非市场经济国家”做出明确的定义，直到1988年美国才首次对“非市场经济国家”下了定义。此外，美国商务部还提出了判定市场经济国家的条件，如下：①该国货币的可兑换程度；②该国劳资双方进行工资谈判的自由程度；③在该国设立合资企业或外资企业的自由程度；④该国政府对生产企业所有权掌握程度或控制方式；⑤该国政府对资源调配、企业产出和价格决策的控制程度；⑥商务部认为适合的其他判断。

欧盟的相关规定和做法

今天的欧盟，作为全球最大的经济一体化组织，在世界经济中的影响力越来越大，发挥着越来越大的作用。欧盟是中国的第一大贸易伙伴，但欧盟对中国产品提起反倾销调查和诉讼是最多的。其反倾销法中对非市场经济国家的规定与美国不同，美国是在出现个案时，主要根据市场经济国家的定义，作出具体的裁决。而欧盟对非市场经济国家的认定，则采用了列举的方式。欧盟关于非市场经济国家的规定经历了多次修改和变动，如表2所示。

欧盟虽然承认中国改变了原有的经济形式，但在实践中常常不给予中国企业市场经济地位待遇，提出了市场经济待遇的5条标准，按照这些标准采取个案审查的方法来确定涉案的中国企业是否能够获得市场经济地位。这5条标准如下：①公司做决定中没有受到国家重大的干预，是根据市场信号作出的反应；②账目根据国际会计标准独立审核；③公司的生产成本和财务状况没有受以前政府指导的经济体制、易货交易或债务赔偿带来的影响而失实；④公司服从破产法和财产法；⑤汇率兑换由市场利率操作。仔细研究一下这5条标准，其实是非常苛刻的，在认定中欧盟还存在着很大的自由裁量权。可见，中国的非市场经济国家地位并未得到实质性改变。

表2 欧盟的相关规定

对策建议

我国虽已加入WTO，但是以“非市场经济国家”的身份加入的，其他成员方可以在中国加入WTO后15年内（即2016年之前），将中国视为“非市场经济国家”。应对欧美对华反倾销，是一项艰巨的任务，而解决我国面临的非市场经济地位问题则是其中需关注和面对的重点问题，可以从短期和长期角度分别采取应对措施。

从短期看，积极应诉欧美反倾销

欧美在非市场经济地位方面的规定存在不合理的地方，我们应充分利用世贸组织争端解决机制，通过协商、多边和双边谈判加大同他们的交涉力度，维护我国企业合法权益。但在目前的形势下，我国显然还无法促使欧美对他们在反倾销法律中关于非市场经济的有关规定做重大的改动，那么我们就要勇于面对，积极应诉，并在应诉过程中讲究策略。

面对反倾销的态度：积极应诉

在已经发生的对华反倾销案件中，我国企业应诉率虽然有所提高，但还是有30%的企业没有应诉，而应诉的企业中只有30%左右胜诉。这种局面下，遭遇反倾销的有些国内企业不应诉或不积极应诉的行为，直接导致了我国产品被欧美征收了反倾销税。这不仅意味着我国产品在涉案国家的市场份额逐渐萎缩甚至丧失，还极有可能招致他国进行反倾销调查的连锁反应。因此，我国企业在应对中首先就要有应诉的胆量和积极的态度。

面对反倾销的策略：争取分别裁决

根据欧美等国家的现有规定，中国涉案企业可以申请市场经济待遇。这样，中国企业在受到反倾销起诉后，首先要申请获得市场经济待遇，国内企业应极力证明自己是在市场经济条件下生产经营，符合市场经济所要求的条件；其次，出口企业一旦在反倾销调查中被认定为非市场经济地位，就要注意替代国制度的使用。我们可以争取选择那些经济情况与我国相似，对我国有利的替代国。

从长期看，进一步推进中国市场化改革

我国之所以被欧美认为是非市场经济国家，既有欧美在反倾销方面的不合理规定和歧视性做法的因素，但也是因为我国以前长期实行计划经济体制造成的。经过多年的经济改革和经济转轨，虽然我国市场经济体制已经初步形成，但不可否认的是在经济运行的某些方面仍然存在着与市场经济不相符的地方，特别是政府职能和国有企业方面。

关键的对策：提高我国经济的市场化程度

从根本上说，只有推进我国市场经济建设步伐，不断提高我国经济的市场化程度，才能彻底解决我国的非市场经济问题。我们可以参照WTO和欧美的相关规定和要求（比如在前文中谈到的美国商务部判定条件和欧盟的5条标准），在政府职能、企业经营、货币兑换、外企准入、劳动工资、要素流动等方面进行深化改革，这将有助于我国在整体上尽早获得市场经济地位，同时也会促进我国的经济改革和发展。

辅助的对策：积极宣传我国市场经济取得的成绩

由于一些国家对我国有偏见，也由于我们宣传得不够，国际社会对我国的市场经济发展状况可能存在认识上的偏差。因此，我们应大力宣传我国市场经济建设取得的成绩，使各国和地区对我国市场经济有一个客观而真实的认识，从而改变他们在反倾销实践中针对我国的非市场经济方面的不合理做法。