美国机电产品安全认证制度

施用海 中国国际贸易学会

一、美国机电产品安全认证制度的特点

（一）美国管理系统复杂，不利于国外机电产品的市场准入

在美国，产品被越来越多地要求符合有关消费者权益保护（包括健康和安全）和环境保护的多种技术法规。虽然总的来说美方并没有歧视的意图，但美国管理系统的复杂性可能对市场准入构成重要的障碍。如车间里使用的设备要得到或符合以下的一些认证和规定：获得美国劳工部的认证；符合一项县级主管部门制定的电气设备标准和由大城市市政当局实行的特殊管理规定；以及由保险公司决定的其他产品安全要求。

美国的基本安全规范与管理质量的选择性要求之间缺乏明确界限，致使上述情况恶化。其部分原因要归咎于一些私营机构在上述两个领域都提供评估和认证。更有甚者，对于并不存在公共标准的产品来说，其安全要求可以随着产品责任市场要求的改变而变化。

（二）美国州级安全认证标准不统一，有的环境标准远远超过联邦政府的标准

美国有2700多个州和市政当局要求出具在其辖区内销售或安装产品的特殊安全认证。这些要求往往不是统一或彼此兼容的，甚至不是透明的。尤其是，某些州有时制定的环境标准远远超过美国联邦政府制定的标准。

以电气和电子设备为例：一是美国没有一个单一的电气和电子产品市场，而枝节丛生的联邦、地区、州、部门甚至是县市级的技术规定、采购细则和产品质量标准，将这个市场分割得四分五裂。二是除了各自为政以外，美国所使用的电气和电子产品标准几乎都与国际电子委员会（IEC）标准有偏差。三是美国购买电气和电子设备的许多州、城市和公用事业所要求的条件和手续，对当地供货商和本地产品有利。

（三）采用国际标准的比率相当低

在美国，一个突出的问题是，认同并采用国际标准机构制定标准的比率相当低。美国号称大量的标准与国际标准“在技术上等效”，而实际上很少直接采用国际标准，有些标准甚至还与国际标准相抵触。

以非破坏性测试为例：

非破坏性测试（无损测试，NDT）是确保压力设备安全的一个重要因素。一项主要要求，是由认证人员来进行非破坏性测试。虽然国际标准化组织的标准ISO9712在这个问题上得到了美国国家标准协会（ASME）的支持，但是美国机械工程师协会（ASME）在压力容器的标准规定方面却不承认ISO9712认证。这意味着外国产品需要双重认证；一次是进行ISO9712认证，另一次是进行ASME—NDT认证。这种做法效率低下，而且会提高产品成本，因为NDT认证本身的技术要求本质上与 ISO认证大同小异。唯一的主要区别是，前者认证由任何第三方作出，而后者则由ASME成员来进行测试。

（四）许多机电产品仍过分依赖强化认证

美国许多机电产品仍继续依赖第三方合格评定程序。在电气设备和家用电气等几个产业部门，由于技术的发展和消费者意识的提高，全球的公共管理者可以减少对上市销售前的第三方检测和认证，这样做有利于生产厂家通过投放市场后的监督和控制进行自我认证。但在美国，第三方认证在这些部门仍然是强制性的（法律上或实际上），因而可能给美国市场的供货商造成不成比例的高成本。对于信息技术（IT）产品，由于它们在研制和生产过程中需要不断的测试和评估，没有必要由第三方来重复测试。

（五）重视制定和修改机电产品的技术

美国有关部门非常重视制定和修改机电产品的标准。这些标准对产品的生产和销售起着导向和制约作用。新标准的实施一般都有一个执行过渡期，以便让生产厂家提前做好准备。如美国政府于2001年6月通过了新的家电环保标准，新标准对洗衣机和热水器规定了具体的标准，要求从2004年以后出厂的热水器必须比现在节能5%至9%，从2007年以后洗衣机的能源使用量必须减少35%。

二、著名的机电产品安全认证标志—UL

据2009年11月13日《国际商报》消息，UL公司日前宣布，与中国检验认证集团检验有限公司在东莞签署合作协议，将继续双方在中国UL认证工厂检查方面的合作。

工厂检查是为了确保及审查已获得UL认证的产品是否持续符合UL标准的要求。UL将其在中国的工厂检查业务委托给中国最重要的产品检测和认证机构——中检集团，由中检集团下属UL检验中心的厂检工程师负责对生产工厂的原材料(包括元器件和部件等)、产品标识(包括产品名称、型号和规格等)、文件资料(包括说明书、用户手册、安全说明和安装说明等)、测试过程和记录乃至加贴的UL标签进行审查，以确保其出厂产品均持续符合UL标准。

UL是成立于1849年的美国保险商实验所（Underwriter Laboratories Inc）的英文简称，是国际上权威的安全检测机构。随着 UL的发展，其服务范围也不断扩大。现在UL的主要职能是从事产品测试、管理体系评估、质量评审注册、产品检验及标准制定等各方面的工作。UL标志已成为世界著名的安全认证标志之一。目前世界上有45000多家工厂、约17000种产品接受UL提供的服务，每年使用UL标志的产品约94亿个。经过UL安全认证的产品在国际上享有很高的信誉。

（一）UL机构的权威性

UL是美国一家最大的ISO9000评审机构，也是世界上最主要的QS9000标准评审机构。所谓QS9000标准，是为向美国汽车工业三巨头（福特、通用和克莱斯勒）提供零配件服务的厂家而制定的质量体系评审标准，这三家汽车公司要求其零配件供应商必须获得QS9000标准的认证。同时UL也是美国最早根据ISO环境管理体系标准对企业进行ISO14001评审机构之一。

UL十分重视标准的制定工作。其制定的产品技术标准，在美国得到广泛的认可。UL工程检验分为六个部门：防盗和信号，灾害和化学危害，电气，防火，供暖、空调和冷冻，船舶用品。到目前为止，UL产品标准自成体系，已经制定出近700多个标准，尤其是1999年推出的新版UL588标准，不仅其标准的检验项目大大增加，而且要求更加严格。在UL制定的标准中，已有75%被美国国家标准研究所（ANSI）采纳为美国国家标准。

（二）UL标志是自愿性认证

产品的安全认证是自愿性认证，在法律上并不要求产品必须带有安全认证标志。UL认证也不是强制性认证，但是如果机电产品没有获得UL认证，就很难找到市场。美国消费者在购物时总是关心产品是否带有UL标志，零售商和分销商也希望其经销的产品获得UL认证；建筑师在设计产品时一般都要参考UL列名产品目录；美国司法机构验收部门，对安装于建筑物之内的电器产品都要求有UL标志。

不仅如此，UL标志已成为机电产品进入美国、加拿大、墨西哥、日本和欧盟等市场的通用认证标志。可以说，机电产品得到了UL认证，就意味着取得了进入国际市场的通行证。

（三）UL标志认证程序

制造商需要获得UL标志认证的程序如下：

1.详细列出产品的用途、使用的材料和组件、详细技术资料、电路图、设计图、结构图、照片；提交随产品向用户提供的使用说明或产品介绍书、安装说明书以及安全地使用产品的说明；列出代用材料和代用组件；提供产品上出现的公司名称以及制造该产品的地址。制造商可以事先同 UL的工程师讨论产品的设计。在中国，可以向UL办事处申请或由UL测试中心协助。

2.使用什么标准进行测试；哪个部门负责测试和检定以及地点；收取的费用所需的时间；需要的样品数量。UL向申请人发出申请表及跟进服务协议书。

3.跟进服务协议书、样品及定金寄送给UL公司或它的分支机构。

4.如果符合标准，UL公司会发出检验合格报告，详细介绍测试情况、产品结构以及适合该产品使用的安全标志，并根据测试结果制定跟进服务计划，在以后的跟进服务中将会检查工厂，审查制造商的产品是否继续符合UL的规定。如果产品不符合UL的标准，UL公司会告知申请人在哪一方面存在问题。制造商在获得UL标志认证后，可在其产品、包装、广告、刊物和文章中合法使用UL标志。

UL产品目录每年定期发布，具体发布时间如下：

UL产品目录建筑材料2月消防设备 2月防火 2月认可元件 4月塑料认可件 4月电器和使用设备 6月电器结构材料 6月危险场所设备 6月水上用品 8月燃气和石油设备 10月汽车用品，防盗和机械设备 10月符合国际、地区和外国标准的产品 12月电器结构、危险场所、电暖和空调设备的总体信息 6月用于加拿大的产品 6月和12月ISO9000注册 6月和12月

三、UL RoHS标志

（一）UL RoHs标志的内容

IECQ—HSPM全称QC080000 IECQ—HSPM，是国际电工协会(IEC)委托其下属的电子元器件质量评定委员会(IECQ)开发的危害物质过程管理体系。其依据的标准是QC080000标准，该标准是以美国EIA／ECCB954标准，即“电子电器元件和产品危害物质减免标准和要求”为基础的国际标准。

UL为IECQ国际组织的成员之一。UL在大中华地区共有32位获得IECQ资格的QC080000审核员，可进行QC080000审核并颁发证书，UL RoHS体系认证早已与UL有毒有害物质控制解决方案(RSCS)相融合，为企业绿色供应链建立持续保障机制。UL的有毒有害物质控制管理体系认证，将注重评估生产商是否符合国际电子科技委员会所设立的QC 080000标准。经UL审核，凡符合QC080000要求的企业，即可以申请获得ULRoHS体系认证标志。UL RoHS产品认证标志和UL RoHS体系认证标志，是企业应对欧盟RoHS指令及履行社会责任的有效途径。

（二）关于ULRoHs产品认证和标志

ULRoHS产品认证服务将严格依照RoHS指令的要求，对生产商提供的抽样样品就RoHS所限制的6种物质进行微量分析测试，证明这些物质的含量在RoHS指令要求的水平之下。如果产品符合RoHS指令要求，UL将授权生产商就其产品申请 UL RoHS标志。能够取得UL RoHS产品标志的产品，同时必须能符合UL限用物质产品认证的要求，包括由UL人员进行一年两次的工厂审核。

获得UL授权使用RoHS产品标志的厂家可以在产品、包装及其宣传资料上加贴该标志。

（三）关于ULRoHS体系认证和标志

UL的危害物质管理体系认证服务将评估厂商是否符合国际电子科技委员会关于电子零部件的危害物质过程管理体系 QC 080000中所规定的标准。这些标准要求厂商必须有制定的流程，监察和控制他们的产品中有毒有害物质的含量；这些流程不仅限于管理责任、产品设计、采购、生产及数据分析，同时QC080000也包含符合IS0 9001标准的要求。因此，已经符合ISO9001质量管理体系的生产商，将发现在推行危害物质过程管理体系 QC 080000的过程中，与ISO9001标准相似。此外，符合诸如ISO 14000环境管理体系等标准的生产厂家也将在实施QC080000标准的过程中受益。

通过UL危害物质管理体系认证的企业，可获授权在产品、包装及其宣传资料上使用UL RoHS体系认证标志。