高校非中心馆使用推广文献传递服务系统影响因素分析

张 羽（辽宁大学图书馆 辽宁 沈阳 110036）

随着信息网络技术的发展，文献传递服务成为高校图书馆的一项重要服务，特别在2004年6月21日的“CALIS馆际互借/文献传递服务网”启动大会以后[1]，高校图书馆更加重视利用和推广此项服务。在中国范围内高校内部的文献传递系统有CALIS（China Academic Library & Information System，中国高等教育文献保障系统）、CASHL（China Academic Social Sciences and Humanities Library，中国高校人文社会科学文献中心），其他可以选择利用的有NSTL（National Science and Technology Library，国家科技图书文献中心）、国家图书馆文献提供中心等。在CALIS系统中，利用CALIS馆际互借与文献传递应用软件提供馆际互借与文献传递的图书馆，简称为服务馆，而在CASHL系统中习惯将其称为中心馆，名称不同但功能相同，从服务馆或中心馆获取馆际互借与文献传递服务的图书馆就是非服务馆或非中心馆，也被称为成员馆。CALIS、CASHL文献传递系统都有自己的中心服务馆，其中CALIS文献传递服务馆共有44家，CASHL的中心馆共有17家。一般来说，高校非中心馆或非服务馆馆藏资源和经费都要逊于服务馆，非常需要文献传递服务来缓解图书馆经费、资源不足与读者日益增长的文献需求之间的矛盾，以对教学科研起到更好的支撑作用。

面对这几个重要的国内文献传递系统，非中心馆的文献传递人员会对以上的文献传递系统进行分析比较作出选择，力求获取最快、最经济的文献传递服务，并且在实际工作中，文献传递人员还会对本馆用户宣传推广文献传递服务及应用系统。非中心馆工作人员使用推广文献传递服务系统影响因素主要有以下方面：

1 文献传递系统的重要学科及资源类型

文献传递工作的前提是工作人员或用户本身分析所需文献的类型、学科是否与文献传递系统提供的文献相匹配，所以各个文献传递系统所能提供的重要资源类型及学科特点是文献传递人员考虑的重要因素。CASHL于2004年3月15日正式启动并开始提供服务，目前已收藏有9 148种国外人文社会科学领域的核心期刊及重要期刊，1 370种电子期刊及25万种早期电子图书，近40万种外文图书；拥有高校人文社科外文期刊目次库和高校人文社科外文图书联合目录等数据库，但目前仅印本外文期刊部分对非中心馆提供文献传递服务[2]。CASHL文献传递资源的范围主要是人文社会科学外文期刊，以后将扩展到外文图书。NSTL是根据国务院的批示于2000年6月12日组建的一个虚拟的科技文献信息服务机构，按照理、工、农、医、四大专业组建，每年订购外文期刊11 500多种，外文会议录2 500多种，收录的中文期刊、会议录、学位论文基本齐全。自成立至今，积累的数据量比CASHL丰富。以外文期刊为例，NSTL西文期刊数据库主要收录了1995年以来世界各国出版的12 634种重要学术期刊，学科范围涉及工程技术和自然科学各专业领域，并兼顾社会科学和人文科学[3]。CALIS依托的是各成员馆丰富的文献收藏，特别是服务馆的馆藏。国家图书馆文献提供中心主要以自身馆藏为基础提供服务。具体参见表1。

表1 文献传递服务系统重要资源及学科表

2 文献传递系统的服务模式

2.1 中介和非中介模式

文献传递服务根据服务流程的组成环节可以划分为中介模式和非中介模式。中介模式是指用户、图书馆和文献传递机构三者共同组成文献供应链的主体，图书馆担任用户与文献供应机构之间的转发环节。非中介模式是指用户无须通过图书馆的文献传递人员，直接向图书馆选择的合作文献供应机构发出文献请求，文献传递机构直接将文献传递给用户，图书馆只参与服务的后台管理工作，如账号分配、用户验证、经费管理、服务监控、解决问题等。该模式消除了用户与文献供应机构之间的“馆员转发”[4]，直接面向高校非中心馆工作人员及普通用户，目前NSTL、CASHL、国家图书馆文献提供中心均可以实现无中介的文献传递服务，而CALIS文献传递系统必须通过非中心馆的文献传递人员，进行有中介的服务。非中介模式与中介模式各有利弊。非中介模式申请处理成本降低，直接面向用户传递速度快，但是也引发了一些管理上的问题，如复制性申请，即因为用户没有认真检索本馆收藏而提出本馆已有资源的申请，极大地浪费了本馆资源和经费，这需要图书馆工作人员采取措施加强后台管理和监控，对用户进行宣传培训[5]。非中介的文献传递系统更受普通用户欢迎，但由于许多高校图书馆提供了文献传递补贴政策，再加上有些用户本身对文献资源及文献传递系统并不完全熟悉，所以仍然有许多用户选择图书馆作为中介来获取文献。对于非中介的文献传递系统可以加大宣传力度，让有需求、有条件的用户更方便地使用。具体参见表2。

表2 文献传递系统的中介/非中介服务模式表

2.2 分布式和集中式

分布式文献传递服务模式指以区域性的图书馆或文献提供中心作为资源收藏和服务单位，彼此间组成文献传递服务网络，网络内任何一家成员单位均可向网络内部的其他成员单位索取所需文献，同时也有义务为其他成员单位提供文献传递服务。集中式文献传递服务模式指由一个国家级的图书馆或文献供应中心集中提供文献保障服务，以提供服务的馆为中心，获取服务的用户或图书馆必须在服务馆的文献传递系统中开户，然后通过文献传递系统读者网关直接向中心提交文献传递请求，中心通过自身馆藏或从他馆获取后提供给申请方。与文献传递相关的用户及事务都由中心集中管理[4]。CALIS采用分布式的运行模式，具有直接与借出馆交互、分担事务联络通畅、传输信息标准化等优势，但是需要服务馆安装馆际互借系统服务软件并自行维护。CASHL、NSTL、国家图书馆文献提供中心采用集中式文献传递模式，即一个中心模式。在CASHL系统中，所有要使用CASHL文献传递服务的高校图书馆均需到CASHL管理中心进行注册，成为管理中心下设的帐户，并在此帐户下为读者建立用户名。所有帐户和用户均需经CASHL管理中心确认后才能生效，只有经过确认的用户才能提交请求。其优点是中心馆不需要安装文献传递服务系统，与文献传递相关的用户及事务都由CASHL管理中心集中管理。NSTL系统内部共用一套文献传递系统，中心馆不需自行维护。集中式服务模式对于用户来说，可以在一个中心网站实现提交功能，不需要选择切换不同的服务馆客户端，非常方便。具体参见表3。

表3 文献传递系统的集中式/分布式服务模式表

3 文献传递系统的检索平台易用性及整合性

CASHL采用统一检索平台，主要提供高校人文社科外文期刊目次数据库和高校人文社科外文图书联合目录数据库两个检索工具，非常方便用户检索和提交文献传递申请。高校人文社科外文期刊目次数据库列出了CASHL 17个中心馆（2个全国中心、5个区域中心、10个学科中心）的人文社会科学外文期刊目次，可向用户提供目次分类浏览和检索查询以及基于目次的文献原文传递服务。高校人文社科外文图书联合目录数据库目前收录了CASHL2个全国中心（北京大学图书馆、复旦大学图书馆）和5个区域中心（武汉大学图书馆、吉林大学图书馆、中山大学图书馆、南京大学图书馆、四川大学图书馆）的人文社会科学外文图书，陆续还将添加10个学科中心（北京师范大学图书馆、东北师范大学图书馆、华东师范大学图书馆、兰州大学图书馆、南开大学图书馆、山东大学图书馆、清华大学图书馆、厦门大学图书馆、浙江大学图书馆、中国人民大学图书馆）和其他高校图书馆收藏的“教育部文科图书引进专款”购置的人文社会科学外文图书，可向用户提供图书分类浏览和检索查询，可作为将来非中心馆馆际互借和目前CALIS文献传递的线索[2]。

NSTL提供统一检索平台（其中期刊、会议记录等具体到详细的题名信息），注册用户可以在查询到文献的基础上直接申请获取全文，非常方便。

CASHL与NSTL都将二次文献检索与全文申请集成为一站式服务平台，用户在文献查询的基础上可直接申请所需原文，无需重复输入文献信息，操作非常简便，效率大大提高。

CALIS系统提供了中、英、日文联合目录，中、西文现刊目次库，高校学位论文文摘库，高校会议论文文摘库等检索工具，但还没有完全实现用户层面的整合，也没有实现检索结果与文献传递请求直接提交的对接，所以检索提交相对并不方便[6]。

国家图书馆文献提供中心也提供统一检索平台，但没有开发文献传递系统，文献传递请求一般以E-mail方式提交，所以不能实现检索结果与文献传递系统的对接。具体参见表4。

4 文献传递系统的价格及费用结算因素

假设所需文献在每个文献传递系统都可以获取到的话，工作人员就会考虑价格因素，选择价格优惠的系统。以辽宁大学图书馆为例，一般都以E-mail方式获取电子文档，NSTL价格为0.30元/页；CASHL正常价格为0.30元/页，高校成员馆用户经优惠补贴后为0.15元/页；图家图书馆文献提供中心价格为0.50元/页；CALIS的服务馆很多，价格略有不同，以东北地区吉林大学图书馆、大连理工大学图书馆、东北师范大学图书馆3个服务馆为例，吉林大学图书馆、东北师范大学图书馆收费标准为本馆馆藏范围0.30元/页，其他馆馆藏大部分为0.50元/页或执行服务馆标准；大连理工大学图书馆费用为0.50元/页或执行服务馆标准。文献传递系统的优惠活动或补贴政策会极大地刺激文献系统的使用。以CASHL来说，会经常推出一些定期优惠活动及针对个别地区的不定期优惠活动，如每年的3月和9月会推出年度优惠活动和教师节优惠活动，2009年6月就推出了面向东北地区的优惠活动和“CASHL走入东北之辽宁行”培训和优惠活动，极大地推动了CASHL的传播和使用[2]。另外，CALIS东北中心吉林大学图书馆在文献传递最初启动期间的预存款推广活动（即CALIS系统统一为东北地区非中心馆在帐户中预存金额500元，用于文献传递补贴），也促进了CALIS文献传递系统的使用。结算的方便性也是选择文献传递系统的考虑因素。高校系统的CALIS和CASHL都采用一段时间累计结算方式，对图书馆用户来说比较方便；NSTL与国家图书馆文献提供中心都采用单次立即结算方式。其中，NSTL提供了预付款服务，开通了网上付费方式，使用户可以清晰地了解帐户情况，也比较方便。而国家图书馆文献提供中心结算采用单次汇款或预付款方式，稍显不便。具体参见表5。

表5 高校非中心馆文献传递获取E-mail 文档实际需要费用及优惠活动一览表

5 文献传递系统响应时间

响应时间是指当文献传递系统接到用户文献传递请求到发出所请求文献的处理时间，又可分为系统承诺的时间和实际服务的时间，有时两者并不完全一致，而且不同的文献传递系统之间或者同一个文献传递系统的不同服务馆之间，响应时间（即服务效率）也会有一定的区别，用户会选择响应时间短、效率高的文献传递系统及其服务馆。这一点在文献传递系统选择过程中实际上非常重要，用户许多时候宁可多花一些费用也想尽快收到所需文献。文献传递系统承诺响应时间见表6。

表6 文献传递系统承诺响应时间表

6 人员等其他因素

高校非中心馆文献传递服务过程中，提交申请、接收文献等工作都要与服务馆的工作人员打交道，如果工作人员之间经常联系、有亲近感等，这些感情因素也会影响非中心馆工作人员对文献传递系统的选择。文献传递人员之间建立QQ联系，可以大大提高申请的及时性和交接速度。因此，高校内部的CALIS和CASHL文献传递系统人员之间一般都有QQ联系。

影响文献传递系统选择推广的因素很多，但归根到底是为用户提供更快、更好的服务。笔者相信国内的这些国家级公益性文献传递系统会向更统一、更快捷、更经济、无中介方向发展。

[1] 中国高等教育文献保障系统主页[EB/OL] .[2009-11-16] . http://www.calis.edu.cn/ calisnew/.

[2] 中国高校人文社会科学文献中心主页[EB/OL] . [2009-11-16] .http://www.cashl.edu.cn.

[3] 国家科技图书文献中心主页[EB/OL] . [2009-11-16] .http://www.nstl.gov.cn/index.html.

[4] 范丽莉, 詹德优. 文献传递服务模式的分析[J] .图书馆杂志,2005(10):24-29.

[5] 李军凯. 从CASHL和NSTL看我国文献传递服务的模式和发展趋势[J] .大学图书馆学报，2004(6):33-37.

[6] 杨坚红. CALIS CASHL NSTL系统文献传递服务比较[J] .情报科学,2009(1):83-88.