安全监理PDCA循环在黄河标准化堤防的应用

王保民 李振国 卫高丽

（河南黄河河务局 郑州 450003）（豫西地区黄河河务局 洛阳 471000）

1 引 言

目前我国正在进行大规模的基本建设。投资巨大和从业人员众多使得安全事故所造成的后果异常严重，损失异常巨大，已引起我国政府和社会各界的普遍关注。

1.1 安全监理发展概况

工程项目建设监理起源于16世纪前的欧洲。为适应社会主义市场经济发展，实现与国际惯例接轨，我国建设工程监理制度于1988年开始试点，5年后逐步推开，1997年《中华人民共和国建筑法》以法律制度的形式作出规定：国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。

工程监理主要任务是进行“三控制”，即投资控制、进度控制和质量控制，“两管理”即合同管理和信息管理，“一协调”即协调相关合同的关系。2004年2月1日，《建设工程安全生产管理条例》（国务院第393号令）颁布实施，工程监理者又多了一个安全管理责任。2006年10月16日建设部印发《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》（建市[2006]248号），对施工期间的安全监理程序、任务及责任进一步予以明确。

1.2 全面质量管理的PDCA循环原理

全面质量管理（Total Quality Management，TQM）是已经得到普及的科学的质量管理方法。20世纪70年代以来，国际标准化组织（ISO）也把全面质量管理的PDCA循环引用为ISO9000质量管理和质量保证体系系列标准和ISO14000环境管理体系系列标准中通用的管理模式，而且PDCA循环也是OSHMS18000职业安全卫生管理体系所采用的管理模式。

PDCA循环又称为“戴明环”或“戴明循环”，在质量管理中得到了最广泛的应用，P、D、C、A四个字母所代表的意义如下：P（Plan）计划，包括方针和目标的确定以及活动计划的制定；D（Do）执行，执行就是具体运作，实现计划中的内容；C（Check）检查，就是要总结执行计划的结果，分清哪些对了，哪些错了，明确效果，找出问题；A（Action）行动（或处理），对总结检查的结果进行处理，对于成功的经验加以肯定，并予以标准化，或制定作业指导书，便于以后工作时遵循；对于失败的教训也要总结，以免重现。对于没有解决的问题，应提给下一个PDCA循环中去解决。

戴明博士的PDCA理论是一种科学严谨的工作方法和工作程序，是一种经过各行业验证的科学管理工具。PDCA循环不是停留在一个水平上的循环，而是不断解决问题水平逐步上升的过程（见图1）。

图1 PDCA循环示意图

2 PDCA循环在黄河标准化堤防中的应用

黄河标准化堤防建设是国家重点水利建设项目，根据国务院的治黄部署，水利部决定从2002年起在河南省郑州花园口至开封兰考段实施集“防洪保障线、抢险交通线和生态景观线”于一体的标准化堤防建设。

黄河标准化堤防的安全管理，各参建单位做了大量工作。现场监理加强安全生产管理，督促承包单位贯彻执行“安全第一，预防为主”的方针，建立健全安全生产责任制和安全生产组织保证体系，确保安全管理制度的落实和专职安全管理人员的到位。笔者结合河南黄河标准化堤防建设中利用船淤的方式进行挖河固堤工程施工安全监理的实践，简要介绍下 P（计划）、D（实施）、C（检查）、A（总结评估）管理循环工作方法和工作程序的应用。

2.1 计划阶段（P）

该阶段的主要任务是：分析工程现状，找出存在问题原因；分析产生安全问题的因素，寻找主要原因；制定解决问题的措施计划。总监理工程师统筹领导、负责制定并落实安全监理的计划。

2.1.1分析现状，找出存在的问题

在施工准备阶段，监理机构首先组织全体监理人员熟悉项目的合同文件，并对设计图纸进行检查、复核、补充和必要的更正，然后针对黄河堤防战线长、条件艰苦的特点熟悉现场具体情况，全面掌握现场占用土地、房屋拆迁及通往现场的道路等情况，对可能存在的工程安全隐患、挖泥船取土人员上下船溺水安全事故、淤区围格堤决口、输沙管道安装砸人、施工用电、夜间施工等环节组织建设、设计、运行管理等参建单位有关人员进行风险评估，按发生事故可能性的大小，将问题、隐患按危害程度分为轻微、较重、严重三个级别。

2.1.2 分析产生问题的各种影响因素，并对各个因素进行分析

监理工程师根据现场的具体情况分析工程安全特点，从人 （Man）、机具 （Machine）、材料 （Material）、方法（Method）、环境（Environment）（以下简称 4M1E）等五方面入手，分析不安全因素产生的原因，如：人的技能水平及思想麻痹程度如何；施工机具性能如何，是否带病作业；原材料合格证明材料是否齐全；抽检是否合格；施工方法是否合理，施工环境有何影响；以及可能导致意外伤害事故的其他原因。特别要剖析管理上的深层次原因，提高认识，以期从根本上解决问题。

2.1.3 找出影响目标控制的主要因素

经过对施工现场实际情况、工程中4M1E、施工单位报送的一系列材料的分析，找出并确定挖泥船采沙过程、输沙管道的安装及围格堤填筑质量是影响工程安全的主要因素，在工程实施阶段准备重点监控。

2.1.4 针对影响工程安全的主要因素，制定计划和措施

a.审查施工单位在施工技术方案中是否针对影响工程安全主要因素制定了切实可行的方法，是否体现了定什么计划（What），达到的目标（必要性，Why），在哪里实施这一措施或计划（Where），由哪个单位、谁来施工（Who），何时开始、何时完成（When），以及如何实施（How）等具体内容，亦即5W1H。

b.针对影响工程安全的主要因素和施工单位的施工方案，监理工程师编制安全监理实施细则，现场落实监理安全责任，制定监理安全教育、安全检查、安全事故调查和处理等安全管理制度，明确总监理工程师负安全监理总责，明确现场监理人员安全管理具体职责；切实有效地指导监理机构人员实施现场安全监理操作，努力做到有的放矢；编写工程安全监理交底书并及时向施工单位进行安全交底，明确工作要求和程序。

通过安全风险分析，监理人员熟悉并掌握安全监理细则的工作要点，使监理在工地巡视中能及时发现存在的问题，重点抓好专项安全施工方案的实施，特别是高危作业的关键工序跟班旁站等重要部位。在进入下一道工序前，检查施工单位的安全措施，人员、机械设备等是否齐全，是否已进入现场且无异常情况。

2.2 实施阶段（D）

施工现场安全情况瞬息万变，再好的方案也不可能绝对保证施工过程万无一失，因此按既定计划实施十分重要。监理机构安排专职人员具体负责落实日常工程安全监理工作，贯彻执行安全监理细则、计划和措施，实施安全监理的日常巡查工作，在实施质量控制的同时检查工程安全文明施工状况。

a.督促施工单位按施工方案施工，做好安全的宣传，现场营造好的安全气氛，如：现场设置工程名称及参建单位牌、安全生产纪律牌、防火防电牌、无安全事故日计数牌、主要人员及监督电话号码牌、施工总平面布置图、工程进度网络图等“五牌二图”；做好现场及周边环节安全防护措施、消防安全措施，现场入口处、起重机械、临时用电设施等处设置安全警示标志。

b.督促施工单位要求各施工班组结合自己的实际进行细化、量化，拿出更为具体的运行计划和措施。

c.监督、见证施工单位从控制产生安全事故的“三因素”（人、机、环境）着手，严格把好安全生产“七关”，即教育关、措施关、交底关、防护关、文明关、验收关和检查关，并留下文字交底记录。

d.监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业；派监理人员在重要环节、关键部位、关键工序进行旁站监理，做好旁站记录。

2.3 检查阶段（C）

根据计划的要求，检查实施情况是否达到预期控制的目标要求。工程安全监理实施的检查即把实际工作结果与预期目标分析对比，检查计划具体执行情况。这是PDCA管理循环中一个较为重要的阶段。

a.检查施工单位制度建立及落实情况，是否按照监理批准的施工方案进行施工及工程建设标准强制性条文及安全措施的执行情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。

b.检查施工单位安全自检情况，在工程实施过程中随时对施工单位自检人员进行抽检，及时掌握了解安全情况，检查安全自检人员工作制度落实、工作质量及资料整理、存档情况。重点检查挖泥船工作时、围格堤填筑及巡查、临时用电设施等安全保证措施落实情况。

c.严把进场原材料关。原材料是保证工程质量和生产安全的基础，在工程中起着至关重要的作用，故监理人员要把好进场材料关。一是查阅厂家质量证明材料；二是认真执行见证取样制度；三是对结构安全有较大影响的材料可增加见证取样比例，送有资质实验室对进场材料进行复检，尽量减少误用不合格材料的几率，增大水利建设工程安全的概率。

d.使用的机械设备必须安全可靠，监理人员督促施工单位建立机械安全质量监控体系，对施工用泥浆泵、耙吸式或绞吸式挖泥船、推土机、挖掘机等机械择优选用，正确操作，定期检测，加强维护，适时更新，直至报废的全过程进行综合管理。审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。

e.组织各参建单位进行安全生产定期安全检查、随时突击性抽查和专项检查。监理人员每半月组织有关参建单位进行一次安全检查，高峰期不定时随时抽查安全生产情况，遇汛期、节假日前后进行专项安全生产检查。

f.监理人员认真、正确地填写监理日记中安全工作的内容；增加填报监理月报中有关安全类的专项内容。总监理工程师每周监督检查现场监理机构人员落实监理安全责任的情况，及时提出整改意见。

监理单位针对检查过程中发现的问题，及时整改，进一步分析其原因。既有阶段性的总结分析，又要进行动态管理。随时掌握计划的运行状况，及时发现问题、解决问题。检查最好能通过量化式检查得出定性结论。这一方法的最大优点是对每一个PDCA循环层进行横向比较时，能得到较为准确的评价，找准薄弱点和工作漏洞。

2.4 总结评估阶段（A）

a.监理机构根据检查情况，及时进行评估，总结经验，协调改进措施的落实。必要时，召开有设计、施工、监理及甲方代表参加的现场协调会。

监理机构内部工作会议全面总结评估工程安全管理状况，对实施情况检查评估后，总监理工程师召集与安全有关的参建单位现场负责人对整个实施过程进行全面、系统的讨论、汇总和总结，并将有效的经验或措施用书面形式固定下来，依照既定的工作程序纳入有关的技术或管理标准之中。

b.经过检查、评估发现工程安全隐患应及时指出。运用监理工程师通知单要求施工单位限期整改，并对整改过程进行监督、对整改结果进行评估。

必要时召开专题安全会议、工地会议等对下一步工作或新的工序中需要注意的安全方面问题，及早提醒，避免事故发生。对可能发生的安全事故，制定生产安全事故应急救援预案。

c.提出这一循环尚未解决的问题，转入下一轮PDCA循环。分阶段总结评估工程安全监理经验教训，巩固已有成绩，处理差错，对计划解决而未解决的问题根据原因分清责任，把尚未解决或遗留问题转入下一个PDCA管理循环，并作为下一阶段循环的计划目标。

黄河标准化堤防建设过程中，监理人员在工程投资、进度、质量、安全、文明生产、合同管理及信息管理等方面，均把PDCA管理循环工作方法和工作程序运用到每个单位、分部、单元工程。每个环节均认真开展监理工作，注重工程质量与安全生产，加强工程文明建设。在参建各单位的共同努力下，有1个项目获得水利部文明建设工地称号，有5个项目获黄河水利委员会文明建设工程称号，2次获得中国水利工程优质（大禹）奖。

总之，PDCA循环应用了科学的统计观念和处理方法。作为推动工作、发现问题和解决问题的有效工具，典型的模式被称为“四个阶段”、“八个步骤”（见图 2、图 3）。

图2 PDCA循环的四个阶段

图3 PDCA循环的八个步骤

3 几点说明

a.发现安全问题，施工单位拒不整改或不按监理机构指令停止施工时，监理应及时向政府有关部门报告，制止危险因素的蔓延和扩大，把事故消灭在萌芽状态。为此，监理应与上级主管部门、政府安全生产管理部门建立畅通的联系机制，关键的问题在必要时真正使用好这条沟通渠道。

b.在PDCA管理循环的八个步骤中，要用到以统计技术为依据的质量管理常用“老七种工具”和“新七种工具”，如排列图、控制图、因果图（亦称鱼刺图）、相关图、关联图和矩阵图等分析工具。

c.加强与工程质量、安全相关的法律法规和规范，特别的建筑工程强制标准条文的学习，努力提高自身的专业技能和业务水平，了解和掌握施工安全知识、安全技能，甚至设备性能、操作规程，以及安全法规等。这样才能在施工安全监理工作中对施工作业危险点所采取的预防措施进行预控；才能有效根据工程的专业特点对施工单位加强安全监督管理，督促其健全自身施工安全生产保证体系，并切实做好自控，真正达到对施工中人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不安全因素和管理缺陷进行有针对性的控制。

4 结语

PDCA循环是个大环套小环、一环扣一环的制约环。必须保证PDCA四个阶段是一个有机的整体。只有计划而不实施，等于没有计划；只实施不检查，难以知道计划实施的好坏优劣；只检查不总结，双方不相互反馈信息，管理质量也无法提高。每一个循环终了，就会使工作向前迈上一个台阶。监理机构要抓好重点环节、部位的安全监管，落实建设工程监理安全责任，实施工程安全监理的事前计划、事中实施和检查、事后总结评估的PDCA管理循环。

把质量管理中的PDCA循环工作方式运用于工程监理的安全管理中，可以解决安全工作中存在的问题，提高安全工作质量水平，使安全工作水平上升到一个新的高度，从而达到节约成本、提高生产率、增强竞争力的目的。