探讨主题标引中文献类型的处理

翟 军 （国家图书馆 北京 100081）

在文献主题标引过程中经常涉及文献类型的问题。由于文献类型在主题标引中可作为主体面、通用面和文献类型面，所以哪些文献类型可以作为主体面和通用面、哪些文献类型只能作为文献类型面是编目工作每天都要面对的问题。在实际工作中，一些编目人员误认为文献类型只能著录在文献类型面，而当遇到一些以文献类型为研究对象的在编文献时，就无从下手；一些编目人员不知道文献类型是如何划分的，因此在进行主题标引时，对于哪些文献类型的主题词应该著录在主题分析块的$a子字段、哪些文献类型的主题词应该著录在主题分析块的$x或$j子字段感到很困惑，以致标引结果混乱的现象时有发生。由于文献类型的繁杂、多样及区分方法各不相同，为便于研究，本文从文献类型的划分入手，对主题标引中的相关问题进行分析。

1 文献类型的划分[1-2]

1.1 按文献的载体

文献是信息知识内容与物质载体的统一体，随着近年文献数量的快速增长，文献的载体也不断推陈出新。回顾历史可知，从殷商时期的龟甲兽骨、铭文青铜，商代的木书竹简，东汉的纸张结册，至今日的光电磁化材料，都属于文献的具体物质载体。通过系统的归纳，文献按载体可分为书写型文献、印刷型文献、缩微型文献、机读型文献、视听型文献、电子网络文献六大类。

1.2 按文献的加工形式

文献加工是对所藏分散的无组织的原始文献进行加工并使之浓缩化、有序化工作的总称，是建立文献数据库必不可少的文献前期处理工作。文献加工形式主要有著录、标引、规范以及题录、简介与文摘的编制。根据文献加工的不同程度可将文献划分为零次文献、一次文献、二次文献和三次文献。

1.3 按文献的出版形式

文献作为文化传播的工具，按照其出版形式，主要可分为图书、报纸、期刊和特种文献等。

1.4 按文献的阅读对象

文献按出版的阅读对象，主要分为科研型文献、学习和教学型文献、普及型文献等。

2 主题标引中关于文献类型的几种情形

文献类型多种多样，划分的标准也不尽相同。编目人员在编目工作中要了解这些划分标准，根据需要从不同方面选择不同的划分标准和词汇，揭示文献主题，分析文献类型，正确给出主题组配标引关系式。

按照文献主题标引规则，主题都是由一定的主题因素构成的，主题因素一般可归纳为：主体因素、方面因素（限定因素）、空间因素、时间因素、文献类型因素。这些主题因素常被称作文献主题标引的5个面，即主体面、通用面、位置面、时间面和文献类型面。《文献主题标引规则 GB /T3860-2009》将主题标引的次序规定为：主体因素－方面因素－空间因素－时间因素－文献类型因素，在CNMARC格式中分别用子字段$a、$x、$y、$z、$j表示[3]。因此，编目人员在选取相应的文献类型主题词对文献进行主题标引时，需要考虑如何选用作为主体因素的文献类型、作为通用因素（方面因素）的文献类型、作为主题次要因素（包括空间因素、时间因素、文献类型因素）的文献类型。由于作为空间因素和时间因素的文献类型较为确定，所以本文仅针对作为主体因素、通用因素和文献类型因素的文献类型进行探讨。

2.1 作为主体因素的文献类型

主体因素体现文献主题内容。将文献主题内容作为研究对象，具有检索意义，在主题标引中必不可少。在CNMARC格式中的主题分析块用子字段$a和$x表示。文献标引工作中常见的作为主体因素的文献类型有：印谱、书信集、诗集、散文集、小说集、文史资料、档案资料、光盘、唱片等。

例1：《二十世纪上半叶中国唱片初探》一书中论述了20世纪上半叶中国唱片的历史踪迹。其中，文献类型“唱片”是研究对象，应作为主体因素著录在$a子字段；“出版工作”、“中国”、“20世纪”分别为主体因素（主题复分）、空间因素、时间因素，应分别著录在$x、$y、$z子字段。具体著录如下：

6060 $a唱片$x出版工作$y中国$z20世纪

例2：《一对小兔子：胡适夫妇两地书》一书中收入了胡适夫妇的200余封来往信件。其中，“胡适”是主体因素，用子字段$a表示；“书信集”是研究对象，也是主体因素，标引时作为有检索意义的文献类型，用子字段$x表示。具体著录如下：

6060 $a胡适$f（1891-1962）$x书信集

2.2 作为通用因素的文献类型

通用因素是作为对主体因素的修饰、补充而设置的，有的可作为检索点，在CNMARC格式中的主题分析块用子字段$x表示。文献标引工作中常见的用作通用因素的文献类型有年谱、试题、习题、报告、题录、文摘等。

例3：《大学英语六级考试模拟试题》一书中收入答题技巧、模拟试题、听力原文等内容。该书的主体因素是“英语”，用子字段$a表示；“试题”是对主体因素起补充、修饰作用的文献类型，作为通用因素著录在$x子字段，具体著录如下：

6060 $a英语$x高等学校$x试题

例4：《心电图报告书写规范》一书中介绍了书写心电图报告的内容、格式、方法及注意事项。该书的主体因素是“心电图”，用子字段$a表示；“报告”是对主体因素起补充、修饰作用的文献类型，作为通用因素著录在$x子字段；“书写规则”也是通用因素，用子字段$x表示，具体著录如下：

6060 $a心电图$x报告$x书写规则

2.3 作为文献类型因素的文献类型

当文献类型不作为研究对象也不需要建立检索点时，应根据主题标引的需要，选用一些在主题标引工作中经常出现的文献类型作为主题标引的文献类型因素，在CNMARC格式中的主题分析块，用子字段$j表示。常见的文献类型有：

（1） 供阅读用的教科书、论文集等 包括教材、教学参考资料、自学参考资料、升学参考资料、学习参考资料、讲座、文集、选集、会议资料、普及读物、通俗读物、儿童读物、少年读物、青年读物、课外读物、语言读物、图集、图谱、摄影集、画册等。

例5：《与党员谈十七大精神》一书是高举中国特色社会主义伟大旗帜，学习落实党的十七大精神的党员学习材料。其中，“中共十七大（2007）”是研究对象，作为主体因素著录在$a和$f子字段；“文件”作为通用因素著录在$x子字段；“学习参考资料”是对主体因素和通用因素的补充，是文献类型因素，不需要作检索点，著录在$j子字段，具体著录如下：

60112$a中共十七大$f（2007）$x文件$j学习参考资料

（2） 供参考用的工具书等 包括字典、词典、百科全书、年鉴、年报、年表、年刊、手册、技术手册、指南、名录、缩写本、单行本、学报等。

例6：《全国主要进出口企业名录：2008》一书收录了2008年全国范围内近1.5万家进出口企业的信息。其中，“进出口贸易”、“工商企业”是研究对象，作为主体因素著录在$a子字段；“中国”、“2008”是对主体因素的限定，属于空间、时间因素著录在$y、$z子字段；“名录”是对主体因素的补充，属于文献类型因素，著录在$j子字段，具体著录如下：

6060 $a进出口贸易$x工商企业$y中国$z2008$j名录

2.4 文献类型在主题标引组配关系中的属性转变

从以上分析可以看出，文献类型可以作为主体因素、通用因素、文献类型因素，但是有些文献类型作为研究对象时，可以作为主体因素，而有些则作为文献类型因素。例如，年鉴、百科全书、文摘等既可以作为主体因素，也可以作为文献类型因素；而选集、手册、普及读物、自学参考资料等只能作为文献类型因素。

例7：下列每组中，上排数据的文献类型是作为研究对象标引并作为主体因素出现的，具有检索意义，用$va子字段表示；下排数据的文献类型是作为文献类型因素标引的，不具有检索意义，用$j子字段表示。

6060 $a年鉴$x编辑工作

6060 $a煤炭工业$x企业集团$y淮南$z2007$j年鉴

6060 $a百科全书$x出版工作

6060 $a动物$j百科全书

6060 $a文摘$y美国$z现代

6060 $a会计学$x研究$y中国$z1979-1999$j文摘

例8：下列文献类型是只能作为文献类型因素标引的，不具有检索意义，用$j子字段表示。

6060 $a散文$y中国$z现代$j选集

6060 $a机械设计$j手册

6060 $a自然科学$j普及读物

6060 $a英语$x高等教育$j自学参考资料

3 文献类型因素在主题标引中的现存问题

3.1 文献类型因素在主题标引中存在差异

目前，针对一些词汇能否作为文献类型因素著录在$j子字段，有些观点认为，纪事本末体、编年体、纪传体、史料、中文、英文等属于文献类型因素，应该用$j表示，因为这些词虽然既可以作为主体因素又可以作为通用因素和文献类型因素，但是在标引实践中这些词汇作为研究对象的机会较少。而笔者认为，纪事本末体、编年体、纪传体、史料、中文、英文等不属于文献类型，而是编纂体例和文种，如果不是主体因素，不应该用$j表示，而应该用$x表示。

例9：

做法一

6060 $a清代$x历史$j史料

6060 $a物理学$j英文

6060 $a中国历史$x史籍$j纪传体

做法二

6060 $a中国历史$x古代史$x编年体

607 $a北京$x地方史$x史料

6060 $a原子物理学$x概论$x英文

3.2 词义中含有文献类型的主题词标引

在主题规范词表中，常有一些主题词的词义中含有图集、选集、资料等文献类型因素，如书信集、诗集、散文集、文史资料、档案资料等，是主体因素与文献类型因素组成的复合词。由于其词性已经发生了变化，所以不能再按照文献类型因素著录在$j子字段，而应该按照主体因素或通用因素著录在$a或$x子字段。

例10：

6060 $a散文集$y中国$z现代

6060 $a档案资料$y中国$z清代

6000 $a曾国藩$f（1811-1872）$x书信集

6060 $a古典散文$x散文集$y中国

607 $a青岛$x地方史$x档案资料$j图集

3.3 文献类型主题标引中常见错误分析

在文献类型主题标引过程中，编目人员由于对文献类型认识不清，不知道文献类型是如何划分、在实际标引工作中怎么使用，在标引过程中经常出现混淆主体因素、方面因素（限定因素）、文献类型因素的标引错误。例11-13分析了在文献类型主题标引中出现错误的原因。

例11：《期刊编辑》一书

错误做法：6060 $a编辑工作$j期刊

由于编目人员没有弄清图书研究的主要内容，错把此书理解为是一本专门研究“编辑工作”的期刊，把“期刊”作为文献类型因素著录在$j子字段。实际上，该书的主题是关于“期刊的编辑工作”，“期刊”是研究对象，应该作为主体因素，著录在$a子字段。

正确做法：6060 $a期刊$x编辑工作

例12：《汉冶萍公司》一书

错误做法：60102$a汉冶萍煤铁厂矿公司$j档案资料

这是把“档案资料”作为文献类型因素，认为研究对象只有团体名称，是错误的。因为实际上该书的研究对象是“汉冶萍煤铁厂矿公司的档案资料”，所以公司名称和“档案资料”都应该作为主体因素。

正确做法：60102$a汉冶萍煤铁厂矿公司$x档案资料

例13：《谷林书简》一书

错误做法：6060 $a书信集$y中国$z现代$j选集

“书信集”是由“书信”和“选集”组成的一个复合主题词，“书信集”中已经包含“书信”和“选集”，所以没必要再重复标引文献类型因素“$j选集”。

正确做法：6060 $a书信集$y中国$z现代

综上所述，文献类型是主题标引过程中不可缺少的环节，它构成了主题的完整性，为读者了解文献主题内容、更好地利用图书馆资源提供了方便。为了保证文献标引工作的准确性、专指性、一致性、完整性，笔者根据自己长期从事主题标引工作的实践并结合主题标引理论，针对文献类型在主题标引中经常出现的混乱现象和模糊概念给予阐明和探讨，以为规范文献类型的主题标引工作提供参考。

[1]李跃珍.信息检索与利用[M].杭州: 浙江大学出版社,2006.

[2]吴贤奇.现代文献信息检索[M].南京: 东南大学出版社, 2007.

[3]GB/T3860-2009 文献主题标引规则[EB/OL].[2010-03-01].http://www.docin.com/p-47679934.html.