中国烟草工业企业的自主创新模式探讨

曾 锴

（湘潭大学社会主义经济理论研究中心，湖南 湘潭 411105）

中国烟草工业企业在国民经济中占据重要地位，但烟草工业企业自身存在的不可持续性和竞争力不足的问题，而烟草工业企业企业自主创新是企业解决这一难题的唯一途径。近年来，国内学者对烟草工业企业创新模式与创新活动之间的关系做了不少有价值的研究。王莲花等[1]论述了卷烟企业技术创新能力的内涵，并从技术创新意识能力、研究开发能力、技术进步能力、生产能力、投入能力、营销能力、财务能力和产品效果能力等8个方面提出评价技术创新能力的指标体系。郑伟等[2]认为重点卷烟工业企业在打造核心竞争力的过程中，必须充分了解自己企业的核心技术是通过集中人力、物力、财力对专用技术和关键技术进行研究、攻关、开发和改造，形成独具特色的具有自主知识产权的核心技术，并在此基础上才能形成具有广泛市场竞争力的产品。吕忠信[3]提出要大力推进科技进步和管理创新，切实转变烟草经济增长方式。林木西等[4]认为卷烟企业都应从降低焦油含量、降低危害方面开展新技术、新工艺的研究，开发中式卷烟，提高企业的科技水平和创新能力。陈俊松[5]从企业“一体化”的角度叙述了技术的创新进步，为卷烟企业“一体化”整合提供强有力的技术支撑。田蔚[6]从探讨企业进行自主创新的重要性入手，提出了自主创新是烟草行业可持续发展的前提。但是这些研究都未能从烟草工业企业的自主创新模式的视角来研究，本文从自主创新理论入手探讨我国烟草工业企业自主创新模式的构建、运行，并提出相应的政策建议。

1 我国烟草工业企业自主创新的必要性

1.1 烟草工业企业自身可持续发展的需要

烟草行业可持续发展是指为实现烟草工商企业经济效益的不断攀升，着力将科技进步、环境质量标准、资源节约等因素纳入经济发展规划，实现烟草企业的持续发展。行业可持续发展主要来自自主创新，自主创新的关键是创新的自主性，通过自主开发新技术、新产品，从而提升企业的核心竞争力。如果企业未能掌握核心技术，核心竞争力就无从谈起。所以可持续发展的必然选择就是进行自主创新。

越来越多的企业把竞争战略的选择建立在拥有和发挥自主创新核心专长的基础之上，因为只有核心专长才能产生可保持的竞争优势。而技术创新能力被认为是核心专长中最重要的来源和内容。技术创新能力具有难于模仿和学习的特点，因为这种能力实际上是多种知识和技能的综合，而且与企业的组织和文化有密切的关系。

1.2 提高烟草企业国际竞争力的需要

烟草商品的质量程度直接影响到消费者的身体健康，烟草企业必须通过科技创新降低危害才能确保烟草企业的持续发展。国际上《烟草控制框架公约》正式生效，它对烟草价格、增加税收、限制广告、行业标签、非法交易及被动吸烟等都确立了国际标准。

同时，从总体上看，经济发达国家的卷烟工业规模和生产量随着其国内市场需求的减少而有所缩小。而发展中国家，尤其是处在经济转轨过程中和低收入的发展中国家，随着其经济的发展、卷烟消费需求的增加和对外开放的扩大，其卷烟工业规模和生产量也在不断扩大和增加。另一方面，随着全球经济一体化和世界反吸烟运动的日益高涨，发达国家的烟草工业面临着烟草诉讼的困扰、生产成本居高不下、烟草工业的国际竞争力受到严重的影响。同时，也为我国烟草工业的发展提供了发展空间和机遇。

1.3 烟草企业自主创新优于政府保护性政策的需要

烟草专卖依据《烟草专卖法》第2条的规定享有国家垄断的地位，国家垄断不具备一般垄断的区域性、部分性和暂时性3个特点，它体现的是一种政府规制的行政性、保护性垄断，烟草专卖经营的垄断地位，这种保护性垄断不一定能促进企业自主创新的发展，同时也有可能起反作用。因此，这也是我国烟草工业企业不能适应外部市场规律、抵御国际竞争压力弱的成因之一。

2 中国烟草工业企业自主创新模式的内容

2.1 中国烟草工业企业自主创新的模式介绍

中国烟草工业企业自主创新的模式分为3个大类：原始创新模式、集成创新模式、引进消化再创新模式，我国烟草工业企业的生产对于以上3种创新模式都有相应的应用，并具有一定的效果。笔者认为中国烟草工业企业自主创新模式的构成应是多元化（以上3种自主创新模式交叉应用）的创新模式相结合的自主创新模式。

2.1.1 原始创新模式 原始创新是指企业主要依靠自身的资源和能力，攻破前人未攻破的技术难关，并在此基础上完成其他创新环节，实现技术的商品化并获得利润的创新活动。在3种自主技术创新形式中，原始创新是最重要的一种创新形式。企业实施原始创新的重要条件是企业应当具有较强的技术积累和研发能力。技术积累是企业从事技术活动过程中所获得的知识积累和技术能力递进。例如红河烟草在2007年共启动13个企业急需、基础较好的技术、产品和工程作为重大专项，目前已有4个科技项目通过鉴定和验收，其中“三级配方烟叶配伍特性研究”项目在烟叶配伍特性的研究和应用方面处于国内领先水平；“造纸法再造烟叶在红河产品中的开发及应用研究”项目中部分研究内容具有创新性，综合技术在国内同类领域也处于先进水平；“红河卷烟降焦工程研究与应用”项目具有创新性，综合技术集成应用达到国内先进水平。

2.1.2 集成创新模式 集成创新是指企业把各种创新要素（战略，知识，技术，组织等）优化组合，以最合理的结构形式结合在一起，形成具有功能倍增性和适应进化性的有机整体，从而提供新产品、新工艺、新的生产方式或新的服务方式的创新活动。集成创新的概念起源于Iansit所提出的技术集成和Best所提出的系统集成，Iansiti所定义的技术集成指“以创造技术可供资源和技术应用关联环境之间的匹配为目标的调查、评估和提炼的活动集合”。Best所称的系统集成则是指“一种在技术和组织层次上发挥作用的生产和组织的基本原则”。创新管理能力可以理解为企业发现创新机遇，正确评估创新机遇，组织实施技术创新的能力。创新管理能力由三方面来表征，即企业的创新战略、创新机制和创新速度。

2.1.3 引进消化吸收再创新模式 对于技术落后的企业来说，引进消化再创新是实施技术追赶和技术跨越的重要途径。引进消化再创新的基本过程包括引进构思、技术引进、消化吸收和再创新4个阶段。烟草制丝工艺正是在这种不断创新中改进而前进的，从80年代改革开放开始，不断引进消化吸收国外的先进设备和技术，制丝工艺也在随之不断创新，如切片回潮、隧道式回潮（HT）、顺流（逆流式）烘丝以及膨化塔梗丝膨胀和STS+FBD梗丝膨胀和管道式叶丝膨胀（DCC+HXD）。

2.2 中国烟草工业企业自主创新模式的内容

2.2.1 充分利用有利的软环境，促进烟草工业企业发展 软环境是由政府政策、管理体制、创新导向文化等因素构成的，影响自主创新的模型发展的前提方向，为企业的自主创新提供了宽松的发展空间。政府政策就是重要的影响因素之一，2003年，国家局发布了《中国卷烟科技发展纲要》，明确提出中国卷烟科技发展的方向是：以市场为导向，保持和发展中国卷烟的特色，大力发展中式卷烟。这为烟草行业、烟草科技工作者指明了科研攻关的目标，为推进科技创新规定了详细的措施。2006年2月国家发布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006～2020年)》和《关于实施科技发展纲要若干配套政策的通知》，《纲要》列示了建立多元化、多渠道的科技投入体系、加强科技基础条件平台建设、建立科技基础条件平台的共享机制。所有现行政策和将要发布的措施必将对自主创新产生巨大的推动力。建立适用于创新机制发展的文化氛围，既鼓励创新，宽容失误，杜绝腐败，崇尚自主创新等的科技创新文化。

2.2.2 挖掘资源丰富的硬环境，提升自主创新能力硬环境包括科研成果创新环境和科技成果转化环境，二者相互依存，缺一不可。①科研成果创新环境主要包括供给充足的创新启动资金，足够的科技创新型人才和科技创新型企业家，科研场所和设备配置，功能健全的科技信息网络等。②科技成果转化环境主要包括发达的资本市场尤其是证券市场，企业家充足，拥有一大批风险投资家和功能健全的技术转移机构。③一支具有创新性的科技队伍是企业进行自主创新的根本保证，而科研队伍的研发水平直接关系到企业的自主创新能否实现。因此，烟草工业企业企业必须着眼烟草工业和烟机工业的长远发展，通过加大基础能力和人才队伍建设的规划和投入力度，提高基础能力和人才队伍建设，努力造就一大批达到国际前沿水准的优秀人才队伍。

2.2.3 以我为主，加大开放，借鉴国外烟草企业的经验求发展 近些年来，烟草行业在不断借鉴国外优秀烟草企业的经验，加强国际科技交流与合作，积极引进国外先进技术，加快行业科技升级和经济发展方面取得了很大的成绩。可以说，若不引进国外优秀烟草企业的经验，就没有现在行业搞科技创新的基础和条件。但是，也必须认识到，没有科技创新，一味地引进，只会永远的跟踪模仿，从而产生较大的依赖性。科技创新不等于关门创新，不等于全面排斥与否定外部科学理论与技术成果，而是强调以我为主，拿来我用，充分利用国内、国外两种资源进行创新，最终自主开发出具有中国特色的核心技术或名牌产品。

3 提高我国烟草工业企业自主创新能力的措施

3.1 加强与跨国烟草公司的合作与交流，提高行业的R&D水平

制订和完善国际间技术合作政策，尽快争取与国际大型烟草公司建立合作伙伴关系，加快产品开发技术的引进，对涉及我国烟草行业发展的关键技术和中间产品可以走中外合作共同研究开发的道路。在继续进口关键设备的基础上，努力提高我国烟草设备的自主R&D水平，形成自主知识产权。加强与国际烟草界的全面合作，通过技术引进、R&D合作、选派人员出国培训进修等多种形式，全面提高我国烟草行业的整体R&D水平、能力。

3.2 加大科技和教育经费的投入，切实加快各类高级人才的培养

针对的中国烟草产业研究经费不足的问题，卷烟生产企业要提高科研开发经费和人才培养经费的投入，在政策上应允许企业把科技开发经费列为企业的正常开支，尽快提升企业的R&D实力、技术创新能力和人员素质。同时完善烟草产业的融资机制，加大从金融机构方面凑集科研经费的力度，从而弥补烟草产业科研经费短缺现象。同时政府还应出台加快各类高级人才的培养和引进的政策，重视高级技术、管理、贸易和市场开发人才的培养，尤其要重视精通国际贸易和WTO规则的高级经营和管理人才的培养和引进，并可以考虑先从国外引进一些高级人才，充实到全国各烟草集团公司和重点卷烟厂，尽快提高全行业的营销能力和市场开拓水平，为保持国产卷烟市场、扩大烟草出口和实现国际化发展战略打下坚实的人才基础，进而弥补烟草产业技术研究人员短缺的问题。

3.3 加快技术创新体系建设，完善产品质量技术监督体系

要尽快提高技术创新体系建设的质量，形成长、中、短期研究开发，基础研究与推广应用，现在与未来科研工作既层次分明、重点突出而又相互衔接的完整的科研开发和技术创新体系，使新产品、新技术的开发能够满足当前和未来的市场需求。尽快完善产品质量技术监督体系建设，使我国质量监督检测工作适应加入世贸组织的要求，促进“两烟”产品质量和竞争能力的提高。

3.4 加强营销变革和创新，提高企业的市场营销能力

提高市场营销能力是帮助企业掌控市场、留住顾客、实现可持续发展的一个重要途径。要提高我国烟草企业的市场营销能力，一方面要深入到消费者中，展开STP营销（市场细分(Segmentation)、目标市场(Targeting)、定位(Positioning)），提供独具特色的低焦新产品；另一方面需要完善卷烟批发网络系统，加快卷烟流通的现代化建设。

[1] 王莲花.卷烟企业技术创新能力评价方法的研究[J].河南农业大学学报，2001，（9）：290-294.

[2] 郑 伟.构建卷烟工业企业核心竞争力的研究[J].工业工程与管理，2004，1.32-35.

[3] 吕忠信.烟草行业落实科学发展观的理论与现实思考[J].中国烟草学报，2005，2.3-7.

[4] 林木西，张婷婷.我国烟草业企业规制路径选择[J].经济纵横，2007，（3）:290-294.

[5] 陈俊松.对红塔集团进一步推进一体化整合的思考[J].经济问题探索，2008，（1）:2-4.

[6] 田 蔚.自主创新：烟草行业可持续发展的前提[J].河北省社会主义学院学报，2009，（1）：94-96.