企业专利运营管理内涵及职能模块研究

朱国军,徐永其,张宏远

（1.淮海工学院商学院，江苏 连云港 222000；2.河海大学商学院，江苏 南京 210098）

企业专利运营管理内涵及职能模块研究

朱国军1,2,徐永其1,张宏远1

（1.淮海工学院商学院，江苏 连云港 222000；2.河海大学商学院，江苏 南京 210098）

专利资产具有战略资源特性，能够给企业带来持久竞争优势。据此，基于价值链理论，专利资产运营活动已经成为企业运营的基本活动之一，而专利运营管理则是企业专利资产运营过程中管理辅助活动总称。本研究从价值链理论的视角提出了专利运营管理的概念，并系统地解析了专利运营管理的四大职能，是对专利管理理论研究重要推进。

专利运营管理；管理职能

Abstract:Patent asset have the nature of strategic resource.Based by the value chain theory，patent operation become the basic action of enterprise operation，and patent operation management support the patent operation action by the function of patent operation plan，patent operation organization，patent operation coordination，patent operation control.This paper proposes the nature of the enterprise patent operation management and researches the four function，which advances theoretical research of patent management.

Key words:patent operation management;management function

知识经济时代，专利管理既标志一个企业的科技管理水平，也直接影响企业的经济效率。国外知名企业凭借其卓有成效的专利管理手段，将专利成果源源不断地孵化成符合市场需求的产品与服务，并将其发展成标准、规则，从而控制市场竞争节奏，获取市场垄断地位和超额利润。专利管理的研究及实践已经从法权保护管理上升到战略运营管理阶段，袁真富（2006）［1］，郭民生（2007）［2］，杨晨（2008）［3］等逐步提出了专利战略运营管理的理论框架。本研究在前人研究的基础上，以战略资源论及价值链理论为基础，探索及解析专利运营管理的内涵及职能模块构成。

1 专利资产的战略资源特性分析

战略资源是能够给企业带来竞争优势的资源，其以能给企业带来竞争优势为特质。Barney（1991）［4］将能给企业带来竞争优势的资源要素归结为:稀缺性、有价值、不可替代、难于模仿。

专利资产是企业的战略资源，第一，专利资产以专利制度为支撑，专属支配权、垄断权为本质的知识资产，难于模仿、能创造价值；第二，专利资产是以投资升值为目标的看涨期权，不仅能为企业带来财务价值，而且能够给企业的长远发展带来战略价值；第三，专利资产是以配置提效为机理的创新要素，专利资源自身不仅可以发挥资产效应，而且可以整合有形资产以及其他无形资产，具有提效增值功能，以专利的技术属性为依据，可将专利承载的技术内涵转变为物态的商品，另一方面，以专利的权利属性为依据，开展专利许可、专利转让、专利作股、专利信托、专利担保等。

将专利资产上升到企业战略运营层面，有利于企业持续竞争优势的形成，从而有效遏制竞争对手，获得发展的主动权及控制权。

2 基于价值链理论的专利运营及管理内涵分析

2.1 专利运营活动是企业价值链基本活动之一

波特（1990）［5］提出企业价值过程按照经济和技术的相对独立性，可分为既相互独立又相互联系的多个价值活动，这些价值活动形成一个独特的价值链，其中有些流程特别重要，决定和影响着形成企业独特性或竞争力的因素，称之为“基本业务流程”，即价值链中的基本活动；其他业务流程是为企业的基本经营活动提供支持和服务的，称之为“辅助业务流程”，即价值链中的辅助活动。

按照价值链活动的划分方法，波特将制造业企业的技术开发活动归纳为辅助活动，而随着专利资产这一战略资源成为决定和影响企业独特性及竞争力的因素，专利运营活动（挖掘、获取、实现专利资产技术属性及权利属性的相关价值活动）已经成为企业基本业务流程的重要组成部分。

2.2 专利运营管理是企业价值链辅助活动之一

专利运营管理是企业专利运营过程中有计划的组织、协调、控制的管理辅助活动总称。企业专利运营管理既是广义上的知识产权管理的重要组成部分，也是企业科学管理的重要组成部分，在企业管理中具有重要地位，贯穿于企业技术创新、产品开发、市场营销的全过程。从“大管理战略”的角度看，将企业专利运营管理纳入到企业经营管理之中，有利于克服专利运营管理与科技、经济脱节的现象，更好地发挥专利这一战略资源在企业发展中的作用。

与传统维权式的专利管理方式不同，专利运营管理不只对专利本身进行法权管理，而是植根于企业研发、生产与营销的整个环节，是一种系统性与开放性的管理活动，企业管理层通过对其可支配的和可利用的专利资产的优化配置以及专利结构的动态调整，整合企业内外部资金流、信息流、技术流，按照链条状的特征安排企业专利资产价值实现的业务流程，实现技术市场、资本市场、产品市场之间的链接，在提升专利资产财务收益的同时，调整企业技术结构、产品结构、产业结构，支撑企业总体战略的实现。

3 专利运营管理的职能模块分析

专利运营管理拥有一个完整的职能体系，包括专利运营规划、专利运营组织、专利运营协调、专利运营控制四个职能模块。

3.1 专利运营规划职能

企业高级管理层应结合企业总体发展战略及技术创新战略，对专利资产系统谋划，规划企业专利资产组合及运用路径。

（1）企业专利运营的战略规划。

企业高级管理层在详实的宏观环境、行业环境、技术环境、企业竞争地位分析基础上，超越部门利益的局限，从企业整体战略的角度描绘企业未来3~5年专利运营活动的发展愿景，确定企业专利运营的战略目标（专利资产的数量及质量、专利资产的经营性收益、专利资产的投资性收益、专利资产对企业战略机构的改善等）。

（2）企业专利资产的组合规划。

企业高级管理层最重要的决策之一是确定创新资源的投入方向，在整理和评价现有的专利资产组合基础上，加强专利动态管理和有针对性地投资，合理确定企业专利资产的组成结构。充分利用专利信息和失效专利技术，将有限的创新用于竞争对手的专利技术的 “空隙”领域的研发并取得互补技术专利，通过交叉许可战略或者联营战略，不断夯实企业专利存量。在积累了一定的实力后，逐步采用专利购买、专利有偿转让以及开发替代技术基本专利等手段，逐渐扭转被动地位，赢得市场竞争的主动权，甚至控制竞争对手。

（3）企业专利资产的价值规划。

企业高级管理层在总体发展战略及技术战略基础上，一方面，做好专利技术的生产决策规划，当市场行情好时，专利成果能带来可观收益，就进行投资，实施专利生产产品并将产品投放市场，否则，就可以等待暂不实施。另一方面，做好专利技术整合技术资产及金融资产的决策规划，撬动技术市场，增加企业专利价值存量，撬动资本市场，获得融资。

3.2 专利运营组织职能

专利运营管理是一个系统工程，企业如果想取得专利运营的成功，则要将企业组织结构调整成为专利运营支持型组织结构。

（1）确定专利运营组织模式及业务流程。

企业高层根据公司治理特点、研发组织特点等情况选择专利运营组织模式，并根据企业发展的情况不断调整。

①分散式专利运营组织模式。该模式一般适用于集团公司，是在企业知识产权本部统一管理下的充分授权，各事业部或子公司根据产品特性自行选择专利申请项目。但取得专利权后，如何运用专利、处理纠纷、对外谈判、提出异议等事务由知识产权本部统一管理。

②集中式专利运营组织模式。该模式也一般适用于集团公司，是全公司专利管理部门按照统一的知识产权政策进行运作，最大限度地保护公司整体利益。该模式研究开发的费用由总公司预付给子公司，专利权与授权后的所有事宜全部由总公司专利管理部门统筹负责，如IBM公司、三菱公司和富士公司均属于集中式专利运营组织模式。

③信托式专利运营组织模式。该模式一般适用于中小型科技企业，以专利权为标的的信托，将专利权转移给具有专业理财能力的信托专业机构经营管理，由专利权权利人取得专利权的收益、信托机构取得相应报酬的财产管理方式，可以克服专利权权利人欠缺对市场操作能力和资金缺乏的弊端，有效推动科技成果转化，实现专利资产的保值增值。企业集团亦可投资成立专利信托管理公司，与集团内其它子公司根据专利信托合同来管理其专利权，使母公司与各个子公司可以依据彼此间的信托合同管理专利权。

④联盟式专利运营组织模式。企业可联合行业内多个专利拥有者，以彼此分享专利权或者统一对外进行专利许可为目标，形成战略联盟组织。具体模式有三种：一是3C专利联盟为代表的独任管理模式，参与联营的专利权人无需组建独立的实体，而是把自己专利权共同授予其中某一家企业，由该企业对外从事一揽子许可，并负责分配许可收益；二是MPEGL专利联盟为代表的合资机构管理模式；三是独立第三方管理模式，把专利联盟的管理事务托付给一家与专利权人没有人事和资本关联的独立第三方，以免出现共谋限制价格或产量等垄断性行为。

（2）专利运营职能部门及岗位定位。

①职能部门的定位。企业专利运营管理的职能部门一般有二个层次：一是专利委员会的设立，为协调各部门的专利运营业务，从公司层面成立专利委员会，由生产、科研、市场和专利专职管理部门联合组成，其职责是开展公司战略规划的制定及执行监督工作；二是设立专利委员会的常设机构，即专利运营部或专利办公室，专职从事专利运营管理，该职能部门处于公司管理层的核心位置，一般包括两个职能部门：一是专利日常管理部门，负责申请专利直至授权专利的管理；开展申请专利前和产品投放市场前的专利信息的调查；处理专利纠纷，协商解决或通过诉讼裁决；业务上与各级法院有联系；二是专利运用管理部门，接待技术许可询价，组织许可谈判、签订有关合同、开展专利融资工作等。

②相关岗位的定位。在专利运营管理岗位安排上应分为三个层面。一是专利运营总监，负责公司专利运营的整体工作，企业专利战略规划的总协调人，不断优化专利运营的相关业务流程。二是专利运营专职管理人员的职责，可归类分为10项：专利情报管理工作、专利挖掘工作、申请专利工作、奖励专利创造工作、处理专利纠纷工作、专利教育培训工作、与专利事务所或律师进行联系工作、与生产部门进行联系工作、订立专利实施许可合同、专利融资工作。三是专利协调员的设立及职责确立。专利运营管理涉及企业的技术、生产、财务、法务和销售等多个职能和业务部门，各业务部门根据部门特点设立专利协调员，负责生产、财务、法务、销售等部门与专利运营专职管理人员的沟通协调工作。

3.3 专利运营协调职能

专利运营组织协调工作乃是专利运营管理的中心工作，涉及企业部门间协调，以及专利资产与其他资产（有形资产、技术资产、金融资产）的协调等方面。

（1）实现部门间的协调。

①企业内部部门间协调。专利办公室与研发部、生产部、市场部、法务部等相关部门协调运作，加强专利专职管理人员与公司技术人员、管理人员以及各个部门的领导间的业务联系、信息沟通，使专利管理贯穿于整个公司的技术研发、生产、服务、销售全过程中，将专利运营管理融入企业经营管理的科学化管理轨道。

②企业与外部创新网络的协调。企业管理者打破企业边界，以企业专利资产为基础，协调企业与外部创新网络（政府、原材料供应商、银行、法律咨询机构、资产评估结构、顾客、竞争者）的关系，以减少企业关键资源的投入成本，改造企业价值链的结构，改善企业融资结构，提升企业产品或服务的市场竞争力。

（2）实现要素间的协调。

①专利资产与有形资产的协调。专利资产价值的实现一般需以有形资产为载体，有形资产的增值亦需专利资产的支撑。一方面，通过专利资产的物化，改变有形资产的整合方式和使用效能，提高产品的技术含量，增加产品附加值，使企业能向社会提供更多、更优质的产品和服务，形成新的利润生长点，促进企业产品结构层次的提升。另一方面，通过专利资产与有形资产融合，如在高新技术股份制企业中以专利折价入股进行二次投资，使专利技术以固定成本方式参与投资和产品开发，就可控制比自身价值更大的有形资产，从而使专利资产的经营起到一种杠杆作用，促进企业的资产增值。

②专利资产与技术资产的协调。专利资产可以与其他技术资产（品牌、商业秘密）等组合使用，形成组合优势；亦可通过专利交叉许可、参与产品技术标准制定，发挥撬动效应，取长补短，不断充实公司专利资源，寻求从游戏规则的跟随者到游戏规则的领导者转变。

③专利资产与金融资产的协调。价值链中具有稀缺性、垄断性、不可模仿的优势要素成为左右资本流向的关键变量。专利资产属于稀缺性、垄断性、不可模仿的优势要素，可以左右资本流向，具有调动与控制金融资产的功能。企业对专利资产进行科学运作也就成为引导资本流动，优化资源配置的一种重要经营方式。一方面，企业可利用专利质押等方式从银行及风险投资机构募集发展资金，扩大收益回流；另一方面，随着企业专利自创、购买和积累，企业专利资产存量及质量不断提高，使企业市场形象和企业竞争力不断提高，带来企业股票市值的增长，为企业从证券市场大规模融资创造了有利条件。

3.4 专利运营控制职能

专利运营管理贯穿企业经营管理全过程，应重点加强专利信息的控制、专利价值的控制、管理制度的控制、权利属性的控制。

（1）专利信息的控制。

①专利信息的收集及控制。一方面，开展企业内部专利信息的收集与控制。收集下属部门有关的专利情报、技术情报，依据情报决定是否申请专利、建议申请的范围、提供有关业务咨询；另一方面，运用专利文献、反向工程等方式，收集其他竞争公司有关专利情报、技术动态信息，有针对性地开展专利业务活动。

②专利信息的分析及控制。科技人员应积极运用专利信息数据库，将专利信息检索及分析系统嵌入到企业创新流程各个环节（预研、立项、系统设计、验收等），以避免低水平的重复研究和开发，提升研发效率，及时发现侵犯本企业专利的行为。

（2）专利价值的控制。

①企业专利技术价值的挖掘与控制。一方面，通过技术路线图等文本挖掘方法工具，挖掘及定位企业关键技术，并围绕该关键技术，集中投入创新资源，开展技术攻关，不断提升专利质量，并配合外围专利的申请，提升专利存量，夯实企业技术优势；另一方面，通过知识审计，认真核查公司现有专利资产组合，及时剥离无效专利资产，补充对企业技术战略有重大影响的专利资产，调整及优化专利资产组合。

②企业专利市场价值的实现与控制。以第三方中介机构提供的专利价值评估报告为依据，选择合适专利资产使用、转让、拍卖、许可、专利作价入股或吸引风险投资；合理选择专利基础资产开展专利质押贷款；与法务部门合作，对竞争对手侵权行为提出索赔。

（3）管理制度的控制。

①专利获权制度的核实与改进。不断检查企业产品的国内外专利申请事宜，核实公司产品是否都已包括在专利之中，如果公司产品中有些产品或产品中的某些技术特征没有包括在企业专利资产组合中，决定是否要申请专利，把没有受到专利保护的产品或技术特征保护起来。另一方面，统筹管理公司所缔结的授权契约以及技术合作等技术契约。

②专利费用管理制度的核实与改进。从递交专利申请文件到专利权终止，都要按时交纳一定的费用，为及时缴纳费用，企业应当建立高效、合理的专利费用审批程序，并就交纳费用的事项指定具体人员负责办理，以免出现差错，影响专利审批时效。

③专利奖励管理制度的核实与改进。对专利申请人付出的智慧和劳动，给予一定的奖励，以确保本企业技术人员因发明创造而应得的合法利益。管理层应根据公司创新战略的调整，不断改进专利奖励制度，以优化公司专利资产组合。

④专利培训制度的核实与改进。一方面，对新进的员工进行基础教育和培训，并定期举办升级教育，如富士通公司规定新进员工都要接受专利入门教育，在公司工作三年后，还要进一步接受专利教育；另一方面，重点培养一批既具有扎实知识产权及相关的法律知识又具有理工科知识背景，能妥善处理经济贸易活动中涉及专利事务的专利工程师，以确保企业专利管理工作顺利开展。

（4）权利属性的控制。

①专利权利流失的预防及处理。员工在进入企业时要与企业签订合同，明确属于员工创造的专利归属，合同在员工离开企业一定时期内依然有效。

②专利权利被侵犯的预防及处理。一方面，为预防公司专利遭遇侵权，在公司上市产品上注明专利号。国际上通用的专利标记是英文字母“P”外加一个圈，加上专利标记即相当于提醒竞争者不要去模仿产品中的专利技术，起到了预防和警示作用，同时也可避免造成难以弥补的后果；另一方面，如果市场上有某项产品有侵犯公司专利权之嫌疑，及时与专利律师进行联系，采取的处理方式有协商、仲裁、诉讼方式。其中运用比较多的是以协商方式解决，在协商不成时才考虑其他的解决途径。

③企业侵犯专利权利的预防及处理。公司为避免侵犯竞争对手专利，在产品开发之前要进行详细专利调查，调查有无侵害其他竞争对手的专利，在调查整个过程中都应当由专门的专利律师、专利工程师负责，并对该技术的可行性进行审核。一旦公司被诉侵权，应聘请专利律师评估并撰写产品非侵权或者专利无效意见书。如果企业真要模仿或改进竞争对手的产品，也要请专利律师协助，围绕竞争对手专利技术的周边设计产品，申请外围专利。

4 小结

本研究从战略资源视角提出专利资产具有战略资产特性。根据价值链理论，提出专利运营活动已经上升为企业基本业务活动，而企业专利运营管理是专利运营过程中有计划地组织、协调、控制的管理辅助活动总称。系统提出并解析了专利运营管理的四大职能：①专利运营规划职能是企业高级管理层的关键职责，结合企业发展战略及技术战略，制定企业专利运营的战略规划，并据此提出专利资产的组合规划、专利资产的价值规划；②专利运营组织职能要求企业管理者根据公司治理特点、研发组织特点等情况选择专利运营组织模式（分散式、集中式、信托式、联盟式专利运营组织模式），并据此确定相关职能部门及岗位的定位；③专利运营组织协调职能乃是专利运营管理中心工作，涉及企业内外各部门的协调，以及专利资产与有形资产、技术资产、金融资产的协调等方面；④专利运营管理中应重点加强专利信息的控制、专利价值的控制、管理制度的控制、权利属性的控制。通过本文的研究将为相关企业专利运营管理实践及运作提供理论支撑。

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（责任编辑 胡琼静）

The Connotation and Function Module of Enterprise Patent Operation Management

Zhu Guojun1,2,Xu Yongqi1,Zhang Hongyuan
（1.School of Business， Huaihai Institute of Technology， Lianyungang 222000， China；2.School of Business,Hohai University， Nanjing 210098， China）

G306；F270

A

江苏省教育厅高校哲学社会科学项目“金融危机背景下江苏科技投入机制研究”（09SJD630009）。

2010-04-28

朱国军（1982-），男，江苏盱眙人，讲师，博士后；研究方向：创新管理。