采购组合拍卖在装备竞争性采购中的应用

刘　健　刘宝平

摘 要：采购(反)拍卖给企业带来了巨大的经济效益，也大大提高了企业采购的管理水平。在装备竞争性采购中引入采购组合拍卖机制，能够为我军装备采购价格管理工作提供有益借鉴。

关键词：采购组合拍卖；装备；竞争性采购

中图分类号：F7文献标识码：A文章编号：1672-3198（2009）01-0055-02お

1 应用可行性分析

1.1 理论可行性

（1）装备竞争采购定价目标。

作为采购方的军方而言，装备竞争性采购首要定价目标就是制定一个对军方和供应商而言都是公平合理的价格。对于军方而言的公平合理价格是指军方有能力并且愿意支付的价格，军方总是希望以最少的经费采购到性能好、质量高的装备，提高装备采购经费的使用效益。对于供应商而言的公平合理价格是指供应商能够而且愿意接受的价格，供应商总是希望在补偿成本的基础上获得一定的利润，实现其预期的经营目标。

（2）采购组合拍卖基本功能和优势。

拍卖方式的广泛应用，源于其在非对称信息市场交易环境下的显著作用。拍卖行为具有揭示信息、价格发现、减少代理成本的基本功能。

揭示信息。在市场交易中，双方主体对物品的相关价值信息的了解是不对称的，卖者一般并不愿意提供物品的真实价格。而拍卖，可以作为一种信息显示机制，使得物品价格信息逐渐显示。在装备的竞争性采购中，军方和供应商在采购装备的价格上所掌握的信息是不对称的，甚至军方在价格信息上是处于劣势的，在这种情况下，通过拍卖可以不断揭示采购装备的价格信息，使装备采购定价更加公平合理。

价格发现。传统的定价方法是在买卖双方之间进行的，而拍卖价格的形成是通过竞买人之间激烈竞争达到的一个均衡价格，能够较好的反映市场的供求关系。而且拍卖价格的形成公开透明，对相关商品价格的确定具有重要的参考价值。装备竞争性采购就是要通过供应商之间激烈的价格竞争，不断更新价格水平，最终形成一个对军方和供应商来说都是公平合理的价格。

减少代理成本。市场交易的非对称信息以及个人的理性约束，造成了交易中资源配置的低效率。拍卖机制，不仅有助于显示价格信息，而且可以减少交易双方的委托代理链条，降低交易费用，减少代理成本。装备采购是典型的委托-代理行为，引入拍卖机制，有助于不断提高装备采购效率，节约费用。

特别是采购组合拍卖具有招标采购的公开性，比价采购的参照性和动态性，议价采购的灵活性，它是各种传统采购方式的集大成者。采购组合拍卖相比较传统采购的优势突出体现在能够有效规范采购，防止暗箱操作；节省大量的人力物力，极大的缩短采购时间，提高采购效率，降低采购成本。

（3）采购组合拍卖适用范围和条件。

采购组合拍卖必须具备以下特点： 一是所采购的产品有多个供应商可以提供， 属于大量生产的物品，处于买方市场， 保证采购组合拍卖的顺利进行；二是采购数量很大， 对供应商有足够的吸引力， 以保证有众多供应商参与拍卖，随着拍卖的不断进行，价格不断降低，从而能够更好地实现采购组合拍卖的效益；三是采购方能够确定拍卖的标准及拍卖规则，掌握采购标的的成本构成和各关键指标等信息；四是采购的物品是多种不同质的物品， 这样就可以采用组合投标进行拍卖。

组合拍卖允许投标人在多个拍卖品中把价值有互补效应的拍卖品的组合作为标的进行竞标。这种方式是将多个不同的物品同时拍卖而且竞标者对某个物品的集合出价，不对其中的物品单独出价。在装备的竞争性采购中，一次性采购多种不同质物品，允许供应商对感兴趣的组合提交投标，使得军方能够根据供应商的投标，将标的划分为合理的组合，按照最大化军方净军事效用和供应商净利润之和的目标分配这些标的组，这种情况在实际的竞争性采购中是大量存在的。

（4）采购拍卖与招标采购关系。

在装备采购中所使用的公开招标、邀请招标等竞争性采购方式都可以视之为特殊的或者说是变形的拍卖形式。采购拍卖与招标采购存在相同点，但也存在一定区别。

①相同点

基本原理相同。都是引进公开、公平、公正、择优的竞争机制，通过公开的方式提出交易条件，创造竞争的报价氛围，以尽可能压低供应商报价。

目标相同。都是追求采购中的成本节约、时间节约和劳动节约，拓展寻找供应商的空间和范围，优化资源配置，从而得以以最低的成本得到最优的产品和服务；同时，还可以鼓励和规范竞争，防止垄断和不正当竞争的滋生。

机构本质相同。虽然名称各不相同，但本质都是为了实现各自的经济利益与参与合作

②不同点

产生背景不同。招标采购是为了规范和公开化政府采购行为设计的一种采购方式。采购拍卖是企业为了成本节约，在传统企业采购方式基础上演变创造的一种新型采购模式。

报价方式。招标采购是招标人参与投标采用的是一次性秘密报价方式，报价一次性的记录在标书中；在开标之前，买方拟定的出价和卖方的标价都是保密的。采购拍卖在竞价过程中，每个供应商可以看到其他供应商的报价，并被允许对自己的报价作相应改动，每个投标人的报价都是动态的，相比较招标而言不确定性更强，竞争更加激烈。

开标过程。招标采购的开标按照投标公告或投标邀请函规定的时间和地点，当众开启投标文件，宣布投标人的名称、报价等，整个过程都要在公证机关监督和见证下进行。采购拍卖的开标表现为供应商在规定的时间内互相竞价，由电脑自动纪录竞价过程和结果，期间不需要专门机构监督，这实际上已经脱离了传统开标的定义。

实现手段。传统的招标通过发放标书获取供应商的报价，这会涉及大量的纸面工作，过程非常的复杂，容易出错。采购拍卖借助网络和信息技术，使整个过程节省了大量的纸面工作，出错率大幅降低。

另外，博弈论、实验经济学和信息技术的不断发展，也为采购组合拍卖理论在装备竞争性采购中的应用提供了理论基础和技术支撑。

1.2 实践可行性

如今，拍卖已经成为一种非常普遍的市场交易方式。我国从2000年首次应用反（采购）拍卖成功完成采购以来，应用逐步增加，主要集中于跨国公司在我国的全球采购、政府采购及我国的大集团大企业大宗采购等领域。2002年，北京医药集团紫竹药业公司对药品包装盒实行反拍卖采购，降低采购成本42%，节约87万元。科龙电器有限公司连续使用反向拍卖采购家电材料，总采购额11亿元，平均节约20%，节约金额高达2.2亿元。2005年，创维集团对200多个电子元器件项目进行反拍卖采购，6名工作人员仅用近50个小时完成全部采购任务，总平均节约成本为28.3%。反拍卖采购方式给企业带来了立竿见影的巨大经济效益，也大大提高了企业采购的管理水平。

外军高度重视和正在普遍采用反拍卖技术来提高采购效率。美国在1997年修订了国防采办规则，国家总务预算科也随之解除了对拍卖的禁令，随着现代网络技术的飞速发展，网上拍卖逐渐盛行，美国国家总务管理局(GSA)也鼓励在采购中使用这种方式。美国国防部于2000年开始尝试采用在线拍卖的方式采购物质、装备，海军首先通过在线拍卖方式购置船舰部件。之后，陆军用拍卖方式采购IBM手提电脑，节省了总务管理局大约40%的开支(2)。从那以后，美军拍卖方式采购扩展到了购置爱国者导弹部件。2000年8月，空军也加入这一行列，用在线拍卖方式订购计算机，节约了88000美元，大约27%的预算开支。英军2002年颁布《国防电子商务指南》，重点推荐了反拍卖这一采购方式。国内外众多采购拍卖的实践给我们提供了很多成功的做法和经验，为在装备竞争性采购领域引入拍卖机制提供了良好的实践基础。

2 应用基本思路

以采购为目的的组合拍卖相就是采购组合拍卖，因此研究采购组合拍卖也需以组合拍卖为基础。而研究组合拍卖与研究基本拍卖机制一样，必须要涉及到四个主要方面：竞标、分配、支付额以及策略。与分配问题相关的一个问题常被称为竞胜标(Winner Determination)问题，最佳分配是所有分配中最优的，而竞胜标问题则是如何找到最佳分配。在装备竞争性采购中，就是要通过最优组合拍卖机制的实施，使装备价格逐渐显露出来，在达到竞争均衡的基础上实现标的最佳分配。

Parkes利用前人有关组合分配的一般结论，基于iBundle增价组合拍卖方式，应用原-对偶算法分析拍卖最优解，从动态机制的角度研究了出售组合拍卖，给出了一种正向组合拍卖动态机制的模型。但是iBundle在时间复杂度（拍卖的总轮数）和效用之间存在较大矛盾：iBundle在时间复杂度高时可获得最大效用，但时间复杂度低时效用迅速降低。清华大学的金涬和石纯一提出了一种多活性级的递增叫价组合拍卖方法(MALB），在价格更新方面做出了调整，扩展了iBundle拍卖方法，兼顾了时间复杂度和效用。

因此，我们可以将Parkes正向组合拍卖动态机制模型引入装备竞争性采购，借助多活性级递增叫价组合拍卖机制设计，将装备采购价格“显示”出来，实现装备采购效用的最大化，即军方通过装备采购所获得的净军事效用与供应商获得的净利润之和最大。在建立模型的过程中，有以下几点需要注意考虑：一是考虑军方采购的净军事效用时加入社会福利的损失率。军事采购部门支付给供应商的货款实质上是国家通过税收形式征收的国家财政支出的一部分，这种支付最终表现在政府对企业单位的征税上，而征税就会带来一定的社会福利损失；二是模型考虑整个系统包括军方和投标者效用的最大化，与原有模型中全体投标者效用最大化有所区别，三是借助多活性级递增叫价组合拍卖规则(MALB），兼顾时间复杂度和效用。

3 结语

采购组合拍卖给企业带来了巨大的经济效益，提高了企业的采购管理水平。作为装备竞争性采购也应该及时将这种采购方式纳入研究范围。通过对采购组合拍卖在装备竞争性采购应用的可行性分析，将组合拍卖动态机制引入装备竞争性采购，能够为装备竞争性采购管理提供一定指导。

参考文献

［1］@秦可欣.运输服务采购中组合拍卖的应用研究［D］.大连：大连海事大学， 2006.

［2］@尚喆.基于实验方法的竞争性国防采办方式研究［D］.长沙：国防科技大学，2005.

［3］@金涬，石纯一.多活性级递增叫价组合拍卖方法［J］.清华大学学报，2006，46(4)：547-550.