关于技术进步与经济增长关系的文献综述

陈　聪　韩仪湘

中图分类号：F061 文献标识码：A

内容摘要：技术进步是推动经济增长的重要因素，西方经济理论一直将技术进步作为研究的重要内容，不同时期产生了不同的技术进步理论。本文主要对其中有代表性的理论进行评述与总结。

关键词：创新 技术进步 经济增长

熊彼特和曼斯菲尔德的理论

熊彼特在《经济发展理论》中，以一个统一的理论体系和概念框架系统地研究了技术进步促进经济增长的内在机制，并定义“创新”就是生产函数的变动，而这种函数是不能分解为小的步骤。他指出，资本主义经济的运动过程之所以表现为生产技术的不断改进与增长。其根本原因在于少数有着企业天才的企业家的“创新”活动。熊彼特的技术创新包括下述情况：采用一种新的产品；采用一种新的产生方法；开辟一个新的市场；控制原材料的新供应来源；实行一种新的企业组织形式。

熊彼特的技术创新理论的意义在于：指出创新或技术进步是经济体系的内生变量，技术进步带动了投资的大规模的进行；并指出经济的长期稳定增长是由创新或技术进步引起的。

曼斯菲尔德认为技术进步主要来源于技术创新和技术扩散。在同一部门内影响技术扩散的基本因素有三个：新技术的模仿比例；新技术的相对盈利率；新技术所要求的投资额。曼斯菲尔德的技术创新与扩散理论实际上是狭义的技术进步理论，而熊彼特的创新理论不仅将创新定义为新产品、新工艺、新材料等狭义概念，还进一步将其扩展到新市场、新的产业组织形式等方面。

新古典经济增长理论

新古典经济增长理论的经济学家们认为技术进步是经济增长的源泉。其最具代表性的经济学家索罗假设：全社会只生产和消费同种商品，国家之间不存在贸易；技术进步是外生因素，企业可以使用的技术，是游离于企业之外的不受企业行为所影响的。索罗模型的关键特征是其新古典形式的生产函数，该模型假设规模报酬不变，而每种要素投入的边际报酬则递减，以及每种要素有着某种正向切平滑的替代效应。该模型证明，经济增长不仅取决于资本增值率、劳动增长率以及收入增长率，而且还取决于技术进步。

索罗模型的突出表现在于，它区分了由要素数量增加而产生的增长效应和由技术进步而带来的经济增长的水平效应。索罗第一次把技术进步作为独立的因素纳入到经济增长理论中，并给予了系统的研究，并较完善地阐述了技术进步是经济增长的一个重要的影响因素。

索罗的结论是：是技术进步而不是储蓄和政府政策促进经济增长。以索罗为代表的新古典经济学家们虽然把技术进步作为外生变量来解释经济增长理论。但是，他们确实为以后的经济研究打下了坚实的理论基础。这已经是理论界的共识。新经济增长理论也是沿着新古典经济增长理论的方向将其扩展的。从某种意义上说，新经济增长理论是新古典政治理论的继承和发展。

新经济增长理论

20世纪80年代，以罗默和卢卡斯等人为代表的经济学家提出了新的理论解释经济的增长，即新经济增长理论，又称内生增长理论。新经济增长理论经济学家认为，经济增长不是外部力量变化的结果，而是经济体系内部理论变化的结果，特别是内生的技术进步的结果。他们论证了内生的技术进步是经济保持增长的决定因素。新经济增长理论将知识、技术进步和专业化人力资本作为经济增长的综合要素来考虑，认为他们不仅能产生递增效益，还能突破增长的极限，从而推动经济增长。

收益递增是新经济增长理论的核心，这是罗默在1986年发表的《收益与长期增长》一文中提出来的。罗默认为，土地、机器、资本、资源等都是稀缺的，但是知识与创新是丰富的。当它们扩散时，可以用很低的成本复制。换句话说，在技术进步的经济社会中，依靠外延扩大的方式来增加经济收益的比重将越来越小，即收益递减规律将会弱化，依靠自主创新的经济增长将会突破传统规律，其经济形势将会呈现出这样一种形式：投资促使技术进步，技术进步使得知识产生积累，而知识积累又反过来刺激了投资和技术进步，投资将会持续地增长从而提高了经济增长率。卢卡斯建立的模型包括：强调通过“干中学”获得人力资本积累的模型；强调通过学校正规教育获得人力资本积累的模型。他认为，边干边学获得的人力资本属于外部效应，而通过学校教育所获得的人力资本则属于内部效应。并认为，专业化的人力资本是经济增长的内生变量，而专业化的人力资本由工作人员和受过专门教育的学生组成，正是这种专业化人力资本的不断积累在促使经济保持长期增长。

新增长理论着重分析了技术进步、人力资本积累、知识溢出对经济增长的影响，为“知识经济”提供了理论基础。

参考文献：

1.陈伟等.技术进步与经济增长的关系研究[J].社会科学研究，2002

2.王安宇等.技术进步内生化理论进展及其启示[J].研究与发展管理，2001