生物产业知识产权的管理策略

莫国香　阎　莉

摘要：每天全世界面临着大量的专利的申请与授权，即使是同类产品，专利申请和授权的数量也不计其数。对这些近似无序的知识产权（Intellectual Property, IP）进行有效的筛选、管理和转化是一项充满智慧和挑战的工作。很多公司非常重视对知识产权的保护，申请了大量的专利，而往往轻视或忽视对知识产权的有效管理和利用，造成知识产权的极大浪费或与其他知识产权发生冲突等问题。生物产业由于具有高风险、高投入和高回报等三个特点使得其知识产权的价值评估往往高于有形资产，因此在该行业中对知识产权的保护、管理和有效利用就显得尤其重要。本文从知识产权与商业策略等五个方面着手，对生物产业知识产权管理策略进行初步探讨。

关键词：知识产权 生物产业 管理策略

近年来，随着国家对知识产权的重视，人们对知识产权日益关注，很多公司为知识产权的获取投入了大量的精力，但是由于种种原因，他们往往不大注意怎样让自己已获得的知识产权产生最大的效益。 大多数公司也意识到这个问题，但是他们却不知道如何改变这种处境。其常常表现为：对于这些公司中负责专利申请的工作人员而言，他们对于如何让自己的知识产权得到合法的保护往往轻车熟路，但是对于如何使用相关的知识产权管理策略和操作模式使其受到保护的知识产权可以更有效的适合本公司的商业环境、带来更大的商业价值、以及使这些知识产权资源与该公司的商业策略融为一体却关注甚少。因此，对这些近似无序的知识产权（IntellectualProperty,IP）进行有效的筛选、管理和转化是一项充满智慧和挑战的工作，意义重大。

生物产业具有高风险（知识产权容易泄露和侵犯）、高投入、高回报（主要来源于技术先进性）三大特点，致使其知识产权的价值评估往往高于有形资产，因此，对生物产业知识产权的保护、管理和有效利用就显得尤其重要。本文主要关注生物产业知识产权的管理策略，试图从以下五个方面进行探索：

一、知识产权必须与商业策略相结合

生物产业在发展过程中，由于知识产权的暗箱操作、管理层对之的错误理解以及对知识产权不切时机的关注常常导致知识产权保护策略与公司的商业策略脱节。这种脱节往往导致知识产权保护策略不能支持商业策略，从而导致知识产权特别是关键的知识产权得不到很好的利用等诸多不良问题。为了解决这个问题需要每个人在处理知识产权时必须紧密地与商业策略相结合。

对于一个主要依靠技术发明领先作为主要盈利来源的生物企业来说，知识产权及其操作策略应该是该企业商业策略的核心，应该受到商业策略的推动。在这样的企业中应该形成一种尊重知识产权的文化，也就是说必须将知识产权置于公司商业策略的核心位置。表现在具体运用当中应该是从CEO开始，真正理解知识产权的重要性，同时，让公司员工意识到这种重要性，公司董事会在适当的时候专门讨论知识产权的问题，公司的执委会应经常讨论知识产权的管理和应用问题。只有这样，知识产权才能与商业策略紧紧地融合在一起，从而得到有效利用。

二、发明能力应与公司的商业和知识产权管理策略相匹配

正如商业策略的决定需要对内部能力和外部因素进行全面的分析一样，作为商业策略核心部分的知识产权策略也需要对内部能力（创造力）和外部因素（知识产权的可能前景）进行全面的分析。对公司的知识产权进行分析和制定策略时，首先应分析该公司的创造力，包括有建设性思路的能力、对思路的执行能力，以及该公司的人力和系统资源配置等。比如，生物化学家、医生和遗传学家的组合就可以从不同的方面解决心脏缺陷问题，他们可以利用各自的技术解决这些问题，以及可以产生相应的知识产权等等。其次，还要考虑到商业策略、知识产权策略以及发明能力之间的相互关系的错综复杂性，如：商业策略决定了需要解决哪些问题，需要哪些解决问题的办法，什么样的发明能力才可能找到这些办法等等。还有，公司的发明能力将决定可以产生哪些类型的发明，这些发明与外界的其他影响因素将反过来影响公司的知识产权策略，而公司的知识产权策略毫无疑问地将会对公司的发明人员产生重大影响等等[1，2]。因此，只有发明能力与公司的商业和知识产权管理策略相匹配，生物产业公司才能健康运行。

三、采取完整的步骤获取和使用知识产权智能

George Washington说过，获取智力的必要性是显而易见的、是无可争议的。 战场的真理同样适用于商场。John Keegan[3]在他的书“Intelligence in War”中概括了五个基本的获取和使用智能信息的阶段，包括：获取、提交、接受、阐述和实施，William Barrett又在获取与提交之间增加了分析这个步骤[4]。

获取：就是从大量的信息资源库里找到自己想要的东西，该阶段的主要挑战是需要处理大量的数据，从大量的数据中找到自己感兴趣的东西；

分析：对初步获得的数据进行审查和分析，提供给决策者有用的信息；

提交：分析结果在合适的时机被提交给决策者，尽管可能没有必要将详细的一大堆分析报告都提交给决策者，但是相关的图表，知识产权的前景分析和流线型的知识产权管理系统必须提交给决策者。

接受：决策者对提交的报告进行分析，然后做出是否接受的决定；

阐述：决策者必须要对知识产权智能与其他相关的信息如市场、技术信息以及产品策略进行整合，通过这些整合意识到知识产权智能对商业策略的重要性。

实施：就是对知识产权进行操作。在这个阶段，掌握好适当的时机尤其重要。当一个公司已经开始加大力度进行相关的操作或者已经投入相当的资源配置的时候，再进行负面影响评估和分析，就为时已晚。当然，此阶段，对知识产权的操作进行一定的时间限制，以便让投资和研发同步，并且，投资一定数量的资金在不同的知识产权操作阶段，获得相关的信息以对知识产权的机遇、风险和不确定性进行分析，反馈相关的信息以影响研发过程也同样重要。

四、知识产权策略应该以书面的形式合理拟订

知识产权策略起源于商业策略，并对商业策略提供支持。合理的、书面的知识产权策略应主要包括知识产权的前景策划和专一性目标，该目标决定公司如何对其知识产权资源进行时间和相关资源的分配，并如何与公司的商业和产品策略共同保证公司获得可持续的竞争性优势地位。而且，一份好的知识产权策略应告诉发明者哪儿需要更新、相关的小组对创新如何进行评价、CEO应该在哪儿和怎样对发明创新进行保护等。此外，知识产权策略也应该制定出其他与知识产权相关的保护和防御性措施。特别值的一提的是，知识产权策略的两个主要因素应认真对待。一是知识产权策划，二是知识产权计划。在知识产权策划方面，James Collins 和Jerry Porras曾经对策划公司进行研究时识别了商业策划的三种要素[5]：核心价值、核心目标、一个或者多个粗略的大胆目标。 本人认为这三种要素对于知识产权策划也是同样适用。它将阐明该公司的机遇、公司的能力、激发发明者创造力等等，当然一个公司的知识产权策划应该是从属于该公司的商业策划。 对于一个公司来说，好的知识产权策划应该包括以下一些内容：将要建立什么样的专利组合，哪些是本公司的商业机密，包括大平台专利、产品专利和方法专利等。在知识产权计划方面，为了认识知识产权策划，需要进行知识产权计划，该计划概括了在认识知识产权策划过程中的具体步骤和指导原则。如应注意到以下九方面因素：

1.必须集中对某方面的知识产权进行投资；

2.将相关的知识产权信息和前景分析进行处理，以易于让决策者看懂；

3.在产品渠道中，使产品避开知识产权壁垒；

4.在知识产权公开、转让等类似过程中，避免不必要的知识产权丧失；

5.培养这样一种企业文化：关注知识产权信息发布和知识产权策略的应用；

6.力求准确地将知识产权信息传递给合作伙伴和消费者；

7.用一种专注的态度增加针对于某项产品的专利组合，或者用强调专利平台保护的态度来增加专利组合以便尽可能多地增加知识产权保护机会；

8.尽最大可能让发明者获得发明授权，增加获得授权的发明者的数量；

9.知识产权计划也应包括专一性短期目标，就是下一年该怎么做等等。

五、组建多功能的优秀的知识产权团队，完成知识产权资源的组合和与商业策略的接轨

仅有知识产权策略还不够，因为任何策略都需要人去贯彻和实施。也就是说，没有一支多功能的优秀的团队，就不能执行知识产权策略，就不能实现和流通知识产权价值链，不能产生知识产权资源组合，从而也就不能将资源组合与公司的商业目标恰当匹配。因此，要完成这一系列工作，就需要由不同专业背景的人组成的优秀团队来共同理解和共同实施。只有这样，这种团队才能够发挥各自特长，形成合力来共同实施知识产权策略、知道知识产权价值链的流通与实现、促进知识资源的良性增长，实现公司的商业策划、任务和目标。

当然，维持一个有多种专家组成的知识产权团队看起来是豪华奢侈的，因为它需耗用大量的人力与物力资源，但是，从长远来看，一个多功能的知识产权团队是省时省力的，可以保证一个公司专利资源的高质量和高回报。

结论

综上所述，由于各类公司总是集中精力发展和实施有利可图的商业模型去推动自己的产品走向市场、占有市场，以实现自己的商业利益，达成公司的基本和首要目标，并在这些目标的影响和掩盖下，公司很可能忘记对知识产权进行长远的战略性的投资，忽略知识产权策略的重要性，对知识产权资源不能进行有效的管理。因而，他们理所当然地认为对知识产权的处理是一个无关痛痒的事，对其管理只需要最小的时间、人力和物力投资，然而，正是这些行为很可能浪费专利资源、带来投资风险以及引起知识产权冲突，从而导致知识产权策略与公司商业目标不相协调，不能发挥其对公司的商业策略的辅助和推动作用。

因此，最低限度地对知识产权策略进行关注的这种态度显然不能真正触及知识产权的真正价值。尤其对于生物技术公司而言，他们主要依靠技术的领先和智力的创新，对知识产权的有效管理和策略应用尤为重要。所以，在这些公司中，无论是从商业策略到产品，还是从会议室到实验室，都应该渗透着对知识产权的全面关注和有效管理的理念。对知识产权的管理需要对知识产权策略的全面贯彻和对知识产权资源的有效控制，以保证知识产权投资的最大回报。

参考文献：

[1]Menton S (2004), Placing IP management at the heart of a business. Les Nouvelles [J], 39, 112-116.

[2]Keegan J (2003). Intelligence in War: Knowledge of the Enemy from Napoleon to AlQaeda [M], 5-6 (Alfrea A. Knopf. New York, 2003).

[3]Collins J. & Porras J (1996), Building your companys vision. Harvard Business Review [J], Sep-Oct, 65-77.

[4]Barrett W (2005), Building a strategy for maximizing intellectual property value. Nat Biotechnol. [J], 23, 387-9.

[5]Barrett W& Crawford D (2002), Integrating the Intellectual Property Value Chain. Nat. Biotechnol. [J], 20, BE43-BE46.

作者简介：

莫国香（1972-），女，法学学士，南京农业大学人文社会科学，政工师。

阎莉（1966-），女，博士，南京农业大学人文社会科学学院副教授。