论国家创新体系中的Ｒ＆Ｄ国际化

　　内容提要 国家需要不断对其技术能力进行升级并且进行形式更为先进的创新。进行创新的方式有很多种，其中一个重要方式是R&D。很多国家目前正在致力于建立国家创新体系，跨国R&D投资在强化国家创新体系上可以起到一些作用。
　　
　　关键词 国家创新体系 研发技术跨国公司
　　
　　(一)经济全球化中的创新与R&D
　　
　　经济发展和技术复杂性是一同演进的，伴随着经济发展而出现的技术水平的上升使得一国能够由向开展更为先进的活动和拥有更强创新功能发生转移^①。反过来，先进的活动和功能又产生了更高的附加值，并使得一国能够在高工资水平约束条件下持续保持竞争力。这是经济发展过程的一个自然特征，一国完全可以通过适当的政策干预而提高其创新能力。在如今这个全球化的世界里，虽然处于经济发展中的国家可以从其他更为发达的国家那里获取新的技术，但是它们仍然需要进行学习和创新以便有效地使用新技术。随着国家在发展阶梯上逐步提升，它们所承担的生产活动变得越来越复杂，它们迫切需要对其技术能力进行升级并且进行形式更为先进的创新。进行创新的方式有很多种，但是创新的一个重要形式就是R&D。很明显，在制造业和越来越多的现代化服务业以及农业中，正式创新在某个阶段变得至关重要。企业创新涉及到与其他企业和机构之间进行相互交易，因为技术发展是一个系统性的过程^②。考虑到在这一过程中所固有的外部性问题、协调问题和公共产品(基本研究、测试和测量)问题，政府的作用是非常重要的，尤其是在技术发展的早期阶段。事实上，如果没有合适的产业政策、技术政策和教育政策，企业部门R&D是不可能得以发展的。企业R&D集中于某些地理位置，并且也集中于某些部门。大部分的R&D是在发达国家中开展的，但是目前一些发展中国家中的R&D工作(尤其是在发展中的亚洲)正在以非常迅猛的速度扩展。大多数R&D工作是在制造业中开展的，但是目前在服务业部门，R&D活动也正在增长。技术进步遍及全球，尤其是在ICT中，这为发展中国家在建立起合适的能力后参与全球知识网络创造了机会。与此同时，针对这些获得所需的创新能力而言，最小准入水平也在提高。能力构建的积累性，加上规模经济和聚集经济，两者意味着成功的早期先行者能够持续将后来者甩在身后，因为这些后来者没能够满足最小准入水平。因此有必要进行政策干预来扭转这一趋势。创新(尤其是R&D)对国家持续获取国际性知识提出了越来越高的要求。所有的“后工业化国家”都曾经从早期先行者那里获取技术知识和技能，尽管方式可能有些不同。目前，经济活动中存在很多种方式与全球知识网络建立起联系，不过R&D中内向和外向的FDI可能是最为直接的方式。通过这种方式，一国可以连接到其他国家的知识中心。随着这种知识网络的发展，不同国家的创新体系的相互依赖性正在加强。任何国家都意识到，本土能力的缺乏能够有效地限制某一体系和世界上其他体系之间的相互作用，并因此使这一体系与技术变革和竞争力的主要推动力隔绝开来。
　　对于经济增长和发展而言，创新活动和能力至关重要^①。由于发达国家和发展中国家在技术进步方面存在巨大的差距，因此在其发展过程中，后者仍然严重依赖着来自前者的技术转移。但是，可持续的经济发展要求一国不能仅仅停留在“对外开放”和被动等待技术流入的阶段上，而是要求企业在技术方面做出积极的和持续的努力，政府的政策措施要有助于企业吸引技术，并有效地加以使用和创新。企业需要对技术进行吸收。由于技术中的“隐性”成分很强，这些因素无法体现在机器设备中，也无法体现在指令或者规划中，因此，只有当受援国有能力学习并融合隐性知识时，隐形知识才能够得到有效地转移。受援国必须寻求新的信息，利用技术进行试验，寻找组织生产的新途径，并且对其雇员进行新技术培训。这不仅仅牵涉到企业本身，同时还关系到其他企业和机构之间的相互影响。
　　
　　(二)R&D国际化中的国家创新体系
　　
　　为了有效地使用新技术，企业曾经一度需要发展技术能力，这种情况在现今更加如此。贸易和资本流动的开放程度加深，并没有降低对于本土技术活动的需要(相反，技术变更愈加迅速，运输成本的降低和自由化使得竞争更加激烈，跨国企业也正在寻找具备强大的有效的生产能力的地点)。其实，并不是只有出口导向型的制造业需要具备竞争力，在本土市场上进行销售的制造商也需要和进口展开竞争。出口导向型服务和初级生产活动需要使用新的技术，以便维持在世界市场上的竞争力。在技术活动的早期阶段，企业并不需要建立起正式的R&D部门。但当企业成熟起来时，就越来越需要对技术进行监控、引进和执行。在发展中国家，一旦经营活动达到了相当大的规模，并且必要的技能可以获取时，这种R&D活动就是可行的。当企业试图进行重大的技术改进来引进新产品或者新流程时，正式R&D的作用就更加明显了。不过，处于前沿创新阶段的企业并不需要成为前沿创新者(技术“领先者”)，它们的R&D可能会建立在创新的基础上，或者说在创新上进行改进(技术“跟随者”)。企业需要建立一个专业化的、不参与日常技术工作或者生产活动的单元，来监控企业外部或者国外的新发展，评估其对于企业的影响，并且掌握、调适并且改进现有技术。正式R&D是技术学习过程中关键的一环，尤其是对那些复杂的并且变化迅速的技术而言。Guellec&vail Pottelsberghe(2004)^②的实证研究表明，R&D和经济增长直接相关。公共R&D和企业R&D对于经济增长起着强力而显著的长期影响。此外。越来越多的国内企业R&D强调公共R&D和外企R&D的积极影响。换句话说，企业R&D(不论是国内的还是外资的)对于一国的经济增长有着直接的影响，并且通过更好地吸收公共R&D以及他国R&D的成果，对经济增长也有着间接的影响。
　　综合国力竞争实际上就是科学技术实力的竞争，是各国科技创新能力的竞争。由于科学技术在现代世界经济发展中的巨大作用，各国经济竞争的焦点已经从产品竞争深入到生产要素的竞争，发展到科学技术的竞争，特别是国家科技创新能力的竞争。目前，企业是创新的主体，但是它们却不是在与世隔绝的环境下进行创新和学习的。它们依赖的是其他企业，以及公共研究机构、大学和其他知识创造单位，如标准测量机构之间建立起来的错综复杂的联系。在从事创新的过程中，它们对政府的贸易、竞争、投资和创新政策作出反应。它们从教育和培训系统内寻找创新的人力资源，并且利用金融体系为创新活动筹资。创新在复杂的网络中得以展开，这一网络一般被称为是“国家创新体系”(NIS)。国家创新体系一般是由一个国家的公共和私有部门组成的组织和制度网络，其活动是为了创造、扩散和使用新的知识和技术。其中，政府机构、企业、科研机构和高校是这一系统中最重要的要素。大多数国家创新体系的相关研究将注意力放在发达国家的前沿发明上，而不是放在发展中国家的技术掌握和适应上。但是，创新体系的概念与后者是相关的。大多数学习、掌握和适应活动要求企业与其他企业(如供应商、分包商、竞争者和咨询顾问)以及其他参与者(如公共R&D机构、大学、MSTQ系统、中小企业扩展服务机构、风险投资基金和出口营销或培训机构)之间建立密切而持久的联系。因此，对有效创新而言，一个良好的支持性制度基础设施就非常重要了。与此同时，在企业、行业和大学的层次上培育创业精神、风险承担意识和创新精神的激励机制也非常重要。
　　
　　(三)国家创新体系中的R&D国际化
　　
　　随着生产国际化程度的加深和运输成本的下降，每个国家创新体系都越来越多地采用在其它系统中创造出来的知识。技术进步的加快、成本的上升，以及创新带来的风险迫使创新者在全球范围内寻求那些具有杰出科技能力的中心^①。全球生产网络(跨国公司发挥了领导作用)将那些作为创新基础的生产活动联系在一起。母公司在这样的网络中发挥着重要作用，它们为其附属机构提供最初的技术，并且帮助它们吸收、调整技术，然后对其进行升级。这样的结果是，在全球网络(技术活动在国际范围内进行，信息网络遍布全世界)中，越来越多国家的创新体系彼此关联。从经济发展的角度来看，国家的创新体系参与到这一国际交换中来，变得日益重要。那些能够如此行事的国家因此占有了更好的机会，并且利用这一机会从而在早期对新技术进行评估，同时将其自身国家创新体系开发的创新技术进行商业化。但是，参与所需要的能力在国家之间的分配并不均匀，这一事实加剧了扩大既有巨大发展差距的风险。
　　创新国际化有三种主要类型：(1)国内企业和跨国公司以及个人均参与到本土技术的国际商业化进程中；(2)国内和国际的私人与公共机构，包括国内企业和跨国公司、大学和研究中心，在科学技术上的合作；(3)跨国公司的国际创新。跨国公司是唯一能够在其边界以内控制并执行全球创新过程的机构。作为企业所进行的附加值最高的业务之一，R&D国际化影响着知识和人力资源在国家之间的分配，并且在国内企业和跨国公司R&D业务之间建立联系。它加快了技术转移(从简单的创新成果转移，到创新过程本身的转移)。但是直到最近，除了针对当地市场的一些生产支持性和调整性R&D活动以外，R&D外国直接投资一直为除美国、欧盟以及日本以外的大多数国家的研究所忽视。跨国公司将其全球性的R&D基地设立在某些发展中国家，这种新近的趋势仍然处在萌芽状态，但却非常重要。这种趋势对于类似的东道国和母国而言具有重要的长期战略意义。
　　R&D的国际化可以多种方式使发展中东道国受益。它可以通过为科学技术和工程人员提供高难度高技巧的工作，从而起到培训基地的作用；它可以创造出新的研究技巧，从而有助于提高东道国内的人力资源素质；它可以引进新的知识和研究方法，从而可以对国内企业和其他组织产生知识外溢效应，这样就激发起了东道国经济体内的R&D文化。反过来，不断增长的R&D能力能够帮助东道国沿着价值链提升，进入新的动态比较优势领域。在越来越以技术为基础的环境下，R&D的国际化可以带来巨大的收益。当然，这并不意味着所有的发展中国家都有能力抓住这些机会并且获取这些收益。实际上跨国公司R&D活动仅仅在较少数的国家当中进行，而且这也并不意味着所有的发展收益将会自动变为现实。净效果极大地依赖于所涉及到的R&D类型，依赖于经济环境，包括东道国的技术能力以及政策和制度框架。海外R&D投资对于跨国公司及其母国而言同样具有经济上的意义。在发展中国家进行R&D活动，这种做法可以通过允许这些公司将其技术优势与外国资产相结合，从而提高跨国公司的创新和生产效率。母国可能会从出口的增加、反向技术转移以及国内企业R&D效率的提高等方面获益。发展中母国经济体可以获取相似的收益，这些国家所获的收益甚至可能更高，因为它们的企业能够通过建立R&D存在的方式，进入全球创新中心。与此同时，R&D国际化可能会为母国带来一些问题。一些国家就是担心，随着领先企业将其生产和R&D活动扩展到海外，相关的跨国供应商企业也会随之这样做，这样就产生了产业空心化的效应。随着企业在国际范围内对其R&D活动进行重组，一些知识工作者不得不转向新的工作，这可能会带来与创造新技术和新雇佣机会相关的调整成本。新的地区以移动R&D活动的潜在东道国身份进入，这也对所有的国家带来了更大的压力，这些国家必须确保其国家创新体系是具有竞争性的。
　　
　　(四)国家创新体系与研究全球化的互动
　　
　　创新能力能够影响一国发展并提高生活水平的能力。在一个技术瞬息万变的全球化世界里，强大的并且持续增长的创新能力对于经济发展而言是极为重要的。发展中国家与世界学习和知识创新网络所连接的程度取决于其国家创新能力。由于国家间创新能力差异很大，目前各国之间的技术差距往往要持续很长一段时间。
　　在创新体系发展的早期阶段，发展中国家必须要培育起本土创新能力，不论是在公共部门还是在私人部门，不过，跨国公司可以在强化国家创新体系上起到一些作用。R&D国际化对于东道国和母国的意义都主要依赖于这种国际化影响国家创新能力的程度。一个检验这些影响的非常有用的方法就是以这一假设为基础的，即创新和技术发展来源于企业、高校和研究机构，以及政府机关之间的复杂互动。企业R&D非常重要，但是这并不是国家创新体系的唯一组件：企业创新能力与其经营的体系之间存在固有的联系。在传统形式下，国家创新体系仅仅由国内的参与者所构成。但是，主要参与者之间的界限、组成部分以及相互作用随着R&D外国直接投资融入国家创新体系而发生了改变，经济全球化为潜在参与者开放了一条藉此资源和学习得以出现的新渠道。如果成功的话，这将会使传统的创新(科学技术)体系转变为一种在其中企业可以扮演更为重要角色的体系。由于那些将R&D活动设置在海外的跨国公司常常是那些参与到高科技活动(如软件、电子和生命科学中的企业)，这将有助于东道国转向这些知识密集型的发展迅速的行业。需要指出的是，不同类型的R&D活动对于东道国的国家创新体系而言具有不同的意义。根据跨国公司R&D国际化模式的不同，意义也有所不同。每一种模式都与国际知识网络相连，但是对于母国和东道国而言却具有不同的影响。这种影响还依赖于东道国和母国经济发展水平。对于那些缺乏新产品开发所需的基础生产和调整能力的发展中国而言，几乎不受R&D任何影响。另一方面，跨国公司创新性R&D使得那些具有一定制造能力的国家得以在现有产业的价值链上上升，并且进入新的行业。它还将帮助那些相对发达的发展中国家从开发导向的工作转向应用研究，并最终转到基础研究。